證監(jiān)會發(fā)力稽查難題 周密部署破解執(zhí)法困局

中國證監(jiān)會19日召開全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議，并正式發(fā)布《關(guān)于進一步加強稽查執(zhí)法工作的意見》，向稽查難題發(fā)力。

不搞“運動式”執(zhí)法

“要長期堅持嚴格執(zhí)法，不搞‘運動式執(zhí)法’，不搞‘一陣松、一陣緊’的執(zhí)法，更不能根據(jù)市場指數(shù)的漲跌來調(diào)整執(zhí)法的力度，要始終保持高壓態(tài)勢。”針對未來的稽查執(zhí)法工作導(dǎo)向，證監(jiān)會主席肖鋼在會議上表示。

他要求，要做到嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，堅持法律面前人人平等，理性平和地運用法律機制處理問題。“無論是什么機構(gòu)、什么人，違法必懲，違規(guī)必究。要有啃硬骨頭的精神，堅決查處大要案，切實維護市場公正。”

肖鋼說，在案件處理過程中，要區(qū)別違法違規(guī)的性質(zhì)、情節(jié)、影響和危害程度，實施不同的監(jiān)管措施和行政處罰，努力做到寬嚴相濟。要區(qū)分市場創(chuàng)新與違法違規(guī)的邊界，為市場創(chuàng)新發(fā)展留有余地，給市場主體“自我修正”留出空間，激發(fā)市場活力，規(guī)范市場秩序。

一年之內(nèi)必須結(jié)案

長期以來，證券期貨市場案件久拖不決的問題十分嚴重。針對這一問題，證監(jiān)會最新發(fā)布的意見專門建立了案件限時辦結(jié)制度。今后，案件的調(diào)查和審理原則上不得超過一年，超時的，必須講清理由，履行報批程序。稽查執(zhí)法的每個環(huán)節(jié)，都要有明確的時限要求，絕不能再出現(xiàn)積案壓案現(xiàn)象。

肖鋼要求，對于重大案件，要在調(diào)查取得主要證據(jù)后盡快開展審理提前介入工作。調(diào)查審理過程中，對同一個案件不同違法主體是不是可以分別移交、邊辦邊移，處罰是不是可以對案件進行分拆處理，行政處罰如何與刑事制裁更加有效地銜接等等，都對執(zhí)法效率具有很大影響，要拿出解決辦法。

稽查執(zhí)法人員數(shù)量將翻倍

據(jù)介紹，證監(jiān)會目前的系統(tǒng)資源配置和稽查執(zhí)法機構(gòu)都是多年以前設(shè)立的，與政府職能轉(zhuǎn)變、監(jiān)管重心轉(zhuǎn)移、執(zhí)法形勢任務(wù)以及市場內(nèi)外部環(huán)境均不適應(yīng)。

數(shù)據(jù)顯示，2008至2012年，證監(jiān)會案件數(shù)量比前五年增長了66%，涉外案件增長169%，案件復(fù)雜程度和辦案難度越來越大。而證券監(jiān)管系統(tǒng)稽查人員近年來雖然有所增長，但總數(shù)不足600人，占比不到20%。

“人員配置與執(zhí)法任務(wù)的矛盾日益突出，必須下決心加強執(zhí)法機構(gòu)，充實執(zhí)法力量。”肖鋼說。

為此，意見明確對全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的稽查力量進行整合，并下放稽查和處罰權(quán)限，同時要求新組建違法線索處理中心和技術(shù)服務(wù)中心，大幅充實執(zhí)法力量。

肖鋼說，證監(jiān)會決定新增600名稽查執(zhí)法人員，實現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊伍在現(xiàn)有基礎(chǔ)上翻一番。新增600人主要從系統(tǒng)內(nèi)人員、業(yè)內(nèi)專業(yè)人員及應(yīng)屆畢業(yè)生中招聘，進入6個證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊等相關(guān)執(zhí)法部門。

統(tǒng)一執(zhí)法標準 杜絕相互扯皮

據(jù)肖鋼介紹，目前，證監(jiān)會在線索移送、立案、認定、量罰等環(huán)節(jié)，要么沒有標準，要么規(guī)定過于原則，實際難以操作。證監(jiān)會至今還沒有出臺有關(guān)稽查執(zhí)法標準方面的規(guī)章類文件。

“由于具體執(zhí)法標準的缺失，導(dǎo)致日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法部門之間，就線索要不要移送、要不要立案產(chǎn)生分歧，調(diào)查部門與審理部門之間，就事實認定和法律適用相互扯皮，莫衷一是，大量的時間和精力花在個案會商和協(xié)調(diào)的具體事務(wù)中，嚴重影響案件辦理進度和效果。”肖鋼說。

為此，意見明確要建立相互銜接、邏輯嚴密的執(zhí)法標準體系。執(zhí)法標準要覆蓋線索移送、立案、調(diào)查取證、審理、復(fù)議等各個環(huán)節(jié)。

據(jù)了解，近期，證監(jiān)會已經(jīng)連同意見印發(fā)了立案指引、調(diào)查終結(jié)報告編制指引、處罰權(quán)下放等幾個文件，下一步還要陸續(xù)出臺一些相關(guān)規(guī)則。

肖鋼要求，要在立案指引的基礎(chǔ)上探索具體的線索移送標準，逐步細化，同時全面梳理修訂案件調(diào)查取證的各種標準規(guī)程，盡快明確各類案件的認定標準和量罰標準等。

處罰違法違規(guī)者“就高不就低”

針對處罰標準不統(tǒng)一的問題，肖鋼說，要明確量罰過程中自由裁量權(quán)的掌握原則。證券法存在不少關(guān)于量罰的自由裁量性規(guī)定，這是法律賦予監(jiān)管部門的職權(quán)，能否恰當行使，對執(zhí)法效果有非常大的影響。

他表示，處罰的基本原則是大幅提高違法違規(guī)成本，“就高不就低”，“能適用高一層級的處罰措施就要用高一層級的處罰措施”，依法通過高額的經(jīng)濟處罰，或者通過暫停或撤銷從業(yè)資格的處罰，進一步加大違法行為的成本，形成對違法行為的強有力震懾。

肖鋼表示，要堅持在依法依例的基礎(chǔ)上，不斷解放思想，不簡單照搬過去的做法，按照法律的原則和精神大膽處理案件，既嚴格執(zhí)法，又避免簡單執(zhí)法，不斷積累案例，豐富執(zhí)法經(jīng)驗和手段。 (記者趙曉輝、陶俊潔)