光大事件調(diào)查取證完成 證監(jiān)會論證后將公布結(jié)果

作為ETF管理人的基金公司，在“8·16”事件中是否負(fù)有責(zé)任？發(fā)言人表示，基金管理人在本次事件中不存在違法違規(guī)行為。根據(jù)ETF的合同約定以及證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，投資者只要按照ETF申購贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金，基金管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)ETF申購申請。此外，投資者申購ETF時如果使用當(dāng)日買入的股票，只要證券交易所確認(rèn)股票交易成功并進(jìn)行正常結(jié)算，ETF的申購申請即可確認(rèn)成功?！?·16”事件中，上交所對光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功并進(jìn)行了正常結(jié)算，其申購ETF使用的股票有效。因此，上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認(rèn)光大證券申購ETF的申請，符合法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，并不存在違法違規(guī)行為。

此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)則，基金管理人在“8·16”事件中無權(quán)拒絕光大證券申購ETF的申請。一是從實(shí)際操作來看，基金管理人未獲得公開、權(quán)威信息以證明發(fā)生異常事件，沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說明書約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權(quán)暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖，不僅會違反基金合同，還可能影響其他投資者的合法權(quán)益。

證監(jiān)會還表示，推出國債期貨是國務(wù)院2013年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重點(diǎn)工作之一，目前國債期貨各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)，“8·16”事件不會影響國債期貨推出。 (記者 劉錕 實(shí)習(xí)生 孫燕)