光大證券獲史上最嚴(yán)罰單 開創(chuàng)“重典治亂”標(biāo)桿

新華網(wǎng)上海８月３０日電（記者　桑彤）３０日，備受關(guān)注的光大證券處罰結(jié)果正式公布。逾５億元罰款、創(chuàng)新業(yè)務(wù)暫停、四名高管終身禁入證券市場，可謂是我國資本市場“史上最嚴(yán)罰單”。

重典治亂，在證監(jiān)會(huì)主席肖鋼對(duì)違法違規(guī)行為再三強(qiáng)調(diào)“從嚴(yán)從快”打擊的當(dāng)下，監(jiān)管層對(duì)光大證券的處罰力度極具“標(biāo)桿”意義。

光大證券收到史上最嚴(yán)罰單

光大證券異常交易事件，是我國資本市場建立以來首次發(fā)生的因交易軟件產(chǎn)生的極端個(gè)別事件，對(duì)市場負(fù)面影響不言而喻。

證監(jiān)會(huì)３０日下午通報(bào)了對(duì)光大證券事件的處罰決定，光大證券和相關(guān)責(zé)任人員遭到“頂格”行政處罰。不過，該案并未移送司法機(jī)關(guān)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，光大證券“８·１６”異常交易行為已經(jīng)構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，沒收光大證券違法所得８７２１余萬元，并處以５倍罰款，罰沒金額總計(jì)５．２３億元。

另外，證監(jiān)會(huì)還停止了光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），暫停審批新業(yè)務(wù)，責(zé)令公司整改并處分有關(guān)責(zé)任人員，整改無期限。將對(duì)光大證券異常交易事件中相關(guān)責(zé)任人員徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款６０萬元并終身證券期貨市場禁入處罰。

針對(duì)賠償問題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人還表示，光大證券事件導(dǎo)致投資者損失嚴(yán)重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。

據(jù)悉，光大證券策略交易投資部門未納入公司風(fēng)控系統(tǒng)，該交易系統(tǒng)自７月２９日上線運(yùn)行后到事發(fā)運(yùn)行僅１５個(gè)交易日，其系統(tǒng)的訂單重下功能從未被實(shí)盤測試過，當(dāng)日該重下功能直接造成了錯(cuò)單事件。