反思光大烏龍事件:中證監(jiān)擬出臺五大措施“補(bǔ)牢”

中新社北京9月6日電 (記者 陳康亮)關(guān)于光大證券“816”異常交易案的調(diào)查業(yè)已結(jié)束，但社會各界關(guān)于該案件的反思并未停止。6日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，針對光大證券“816”事件暴露出的制度問題，證監(jiān)會擬于近期出臺五項(xiàng)措施，以完善資本市場的監(jiān)管制度和基礎(chǔ)設(shè)施。

據(jù)介紹，這些措施包括：進(jìn)一步研究、明確證券期貨交易中關(guān)于異常交易的定義和標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)對相關(guān)交易技術(shù)系統(tǒng)的管理；加強(qiáng)交易系統(tǒng)前端控制；研究建立錯(cuò)單交易取消制度；推動建立異常交易的信息披露制度。

對此，有業(yè)內(nèi)人士指出，就日前證監(jiān)會對光大證券案件從快、從重、從嚴(yán)的處罰而言，可以看出監(jiān)管層對該案的重視；而就上述5項(xiàng)措施亦是圍繞“816”事件實(shí)施的專門部署，極具針對性，比如異常交易信披制度。

上海證券交易所因在“816”事件發(fā)生后并未及時(shí)發(fā)出提示性公告一直備受質(zhì)疑。盡管上交所事后強(qiáng)調(diào)，自身并沒有行政調(diào)查權(quán)，影響調(diào)查效率；且相比較錯(cuò)價(jià)型“烏龍指”交易，訂單數(shù)量錯(cuò)誤的異常交易，交易所在短時(shí)間內(nèi)更難判斷是否為“烏龍指”操作，因此對于錯(cuò)量型“烏龍指”交易，相關(guān)交易所通常不作特別公告。

但市場人士普遍認(rèn)為，“816”事件讓市場各方認(rèn)識到，建立、加強(qiáng)交易所直接在盤中對異常交易和大幅波動的提示性公告制度，建立相對明確的信息公告標(biāo)準(zhǔn)和程序的重要性。

上述發(fā)言人表示，待相關(guān)方案擬定后，將向社會征求意見，形成廣泛共識之后再確定發(fā)布。發(fā)言人進(jìn)一步指出，上述措施是針對“816”事件的具體改進(jìn)方案，而需要進(jìn)一步加強(qiáng)、完善的監(jiān)管措施不僅限于此，中長期還會有更多的改進(jìn)措施出臺。(完)