證監會派出機構行政處罰案件將實行備案制

新華網北京１０月１１日電（記者陶俊潔、趙曉輝）證監會新聞發言人１１日指出，為積極穩妥開展好派出機構行使行政處罰權工作，派出機構行政處罰案件將實行備案制度。

新聞發言人說，派出機構行政處罰所有案件必須報證監會相關部門備案，負責備案的部門將適用統一的標準對每一個案件的主要事實、事實定性、責任區分、量罰的適當性、審理程序的合法性等方面進行全面復核。派出機構對認定或處理意見進行重大調整的，必須再次備案。

同時，為防范地方保護主義等風險，專門確立了案件提審和指定管轄制度，證監會相關部門認為有必要時，可以審理原由派出機構審理的案件，也可以指定其他派出機構進行異地審理。

此前，３６家派出機構均分別制定了案件審理工作規則，規則要求審理工作須堅持查審分離原則和審理合議制度，各派出機構案件審理部門及其人員與案件調查部門及其人員分離，分管審理和調查工作的局領導分開負責，案件審理多人合議合署。此外，所有參與案件審理的工作人員被要求嚴格遵守證監會廉潔自律各項規定，嚴格實行回避制度，嚴守工作秘密。

根據本次授權，派出機構對除大案要案、復雜疑難案件以及其他可能對當事人權益造成重大影響的案件之外的自立自辦案件進行審理、作出處罰，案件審理標準比較明確，所有處罰案件都將及時公開，接受群眾、市場和媒體廣泛監督，對不處罰的案件，也將留痕留檔，接受各方審查。同時，證監會已制定了證券違法行為的認定標準，下一步還將繼續予以完善和細化，派出機構在審理案件的時候，必須予以遵守。

在派出機構行使行政處罰權試點期間，上海、廣東和深圳三家證監局所有移交審理的案件均以處罰結案，案件審理程序合法到位、事實認定準確、處罰幅度適當，案件處罰能夠保證尺度、標準的統一，未出現試點單位和工作人員違反紀律的情況，未發現地方干擾辦案的情況。

當前，證監會派出機構垂直管理，人、財、物獨立于地方，能夠貫徹證監會各項政策措施，在監督制衡等機制落實到位的基礎上，各派出機構將嚴格、嚴肅執法，依法、公平、公正實施好行政處罰工作。