金融資管業(yè)掀風(fēng)暴 “最會(huì)掙錢女基金經(jīng)理”傳被查

金融資管行業(yè)掀起的“捕鼠”風(fēng)暴愈演愈烈，據(jù)稱有近50人遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，而最新被涉及的包括華夏基金原基金經(jīng)理羅澤萍以及五一前曝出的華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東，以及多名保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資管人員。

“最會(huì)掙錢女基金經(jīng)理”傳被調(diào)查

昨天，有媒體稱，近期華夏基金有兩名基金經(jīng)理協(xié)助調(diào)查。其中一位被點(diǎn)名牽扯進(jìn)老鼠倉(cāng)的基金經(jīng)理為華夏基金原基金經(jīng)理羅澤萍。據(jù)北京青年報(bào)記者了解，羅澤萍2004年加入華夏基金，從研究員做起，經(jīng)歷了基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理的標(biāo)準(zhǔn)升遷路線，先后管理過興華基金、華夏行業(yè)精選、華夏優(yōu)勢(shì)等基金，羅澤萍一度被認(rèn)為是“最會(huì)掙錢的女基金經(jīng)理”之一。

對(duì)于羅澤萍被調(diào)查一事，北青報(bào)記者昨天向華夏基金求證，相關(guān)工作人員表示，羅澤萍已經(jīng)在今年3月從華夏基金離職，華夏基金目前并不掌握她的動(dòng)向，對(duì)此事也不知情，暫時(shí)不會(huì)回應(yīng)此事。北青報(bào)記者從其他渠道獲悉，目前羅澤萍已經(jīng)身處國(guó)外，一種說法是在國(guó)外生孩子后停留，但也不排除有其他的可能性。

據(jù)媒體稱，在協(xié)助調(diào)查名單中，華夏基金還有一名基金經(jīng)理牽涉其中，但目前無法獲得有關(guān)方面證實(shí)。

華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東等待定性

據(jù)媒體報(bào)道，華寶興業(yè)原基金經(jīng)理牟旭東承認(rèn)了被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，但他表示自己情況比較特殊，和傳統(tǒng)意義上的“老鼠倉(cāng)”是兩回事。被調(diào)查是因?yàn)槠甙四昵白鲅芯繂T給別人薦股，當(dāng)時(shí)對(duì)這一塊的監(jiān)管界定不明確。

據(jù)北青報(bào)記者了解，有種說法是，交易所在大數(shù)據(jù)掃描時(shí)，發(fā)現(xiàn)牟旭東曾經(jīng)管理的基金下單前后七天內(nèi)，基金投資的股票與外界某賬戶所投資的股票高度重合，隨即觸發(fā)掃描系統(tǒng)報(bào)警。后來成都證監(jiān)局追查發(fā)現(xiàn)，他將部分非公開消息透露給外界，并收取酬勞。目前，牟旭東正在等待監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其行為的定性。

牟旭東2003年1月加入華寶興業(yè)，歷任高級(jí)分析師、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理，曾擔(dān)任華寶興業(yè)強(qiáng)債A/B、華寶興業(yè)寶康靈活、華寶興業(yè)多策略等基金經(jīng)理。對(duì)于其被調(diào)查的消息，華寶興業(yè)公司相關(guān)人員向北青報(bào)記者表示，由于牟旭東已經(jīng)離職，具體情況并不清楚。華寶興業(yè)基金公司并未收到調(diào)查的消息，公司運(yùn)轉(zhuǎn)也正常。

50人大名單震驚金融行業(yè)

據(jù)稱，目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握了一份超過50人的調(diào)查名單，這份名單涉及多家基金公司，其中不乏規(guī)模排名前十的基金公司。

和以往監(jiān)管辦案主要靠舉報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)檢查不同，這次大名單主要來自于交易所監(jiān)管掃描，其中主要是異常賬戶帶來的線索。根據(jù)提前設(shè)置的參數(shù)，交易所每天對(duì)大量交易數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，一旦發(fā)現(xiàn)異常，系統(tǒng)就會(huì)報(bào)警。在此之后，交易所就會(huì)初步判斷，確認(rèn)異常之后報(bào)告到證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門。在此之后，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)或者派出機(jī)構(gòu)稽查部門將進(jìn)行調(diào)查。

據(jù)悉，深交所有幾十人的監(jiān)控室，設(shè)置了200多個(gè)指標(biāo)用于監(jiān)測(cè)估計(jì)，一旦出現(xiàn)股價(jià)偏離大盤走勢(shì)，深交所會(huì)派人立馬查探異動(dòng)背后是哪些人或機(jī)構(gòu)在參與。

大數(shù)據(jù)或者相應(yīng)系統(tǒng)運(yùn)行多年，但是讓這套系統(tǒng)名揚(yáng)業(yè)內(nèi)的還是博時(shí)基金原基金經(jīng)理馬樂案的查處。交易所在日常監(jiān)控時(shí)，發(fā)現(xiàn)一個(gè)10億元賬戶重倉(cāng)的小盤股和馬樂掌舵的博時(shí)精選高度重合。進(jìn)一步追查發(fā)現(xiàn)，一個(gè)3000萬的賬戶亦是如此，后交易所上報(bào)證監(jiān)會(huì)并立案。

而在此之前，老鼠倉(cāng)雖然也有多人落馬，但原因都是個(gè)性化的。比如，唐建的老鼠倉(cāng)是遭到“前妻舉報(bào)”、“實(shí)習(xí)女生舉報(bào)”，王黎敏、許春茂、鄭拓則源于實(shí)名舉報(bào)。而涂強(qiáng)、韓剛、劉海，則是在現(xiàn)場(chǎng)突擊檢查中落馬等。