巴黎銀行被美國罰款89億美元 創(chuàng)罰款新紀(jì)錄

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中新網(wǎng)7月2日電據(jù)美國媒體報道，6月30日，美國聯(lián)邦與州級政府部門在長達(dá)數(shù)月的激烈談判后，宣布對法國巴黎銀行(BNP)提出刑事訴訟，他們指控這家法國最大的銀行為蘇丹和其他被美國列入黑名單的國家轉(zhuǎn)移了數(shù)十億美元的資金。

BNP同意認(rèn)罪及接受89億美元的罰款，這一金額創(chuàng)下了被控和受美國制裁的國家做生意的銀行的罰款新紀(jì)錄。聯(lián)邦及州級政府部門把BNP描繪為最惡劣的違法者，它是第七家與控方就違反制裁規(guī)定的刑事案達(dá)成和解的銀行，不過也是七起案件中首家認(rèn)罪的銀行。

和其他銀行一樣，BNP在通過紐約分行和更廣泛的美國金融系統(tǒng)處理交易時，刻意隱瞞了蘇丹及伊朗客戶的姓名。不過，檢方發(fā)現(xiàn)，這種違法行為在BNP更為普遍，類似行為至少在2002年就已出現(xiàn)，而后一直持續(xù)到2012年，截至當(dāng)時，當(dāng)局針對BNP的調(diào)查已經(jīng)全面展開。

6月30日，曼哈頓的助理地區(qū)檢察官愛德華·斯塔里舍夫斯基在法庭上表示，“BNP的最高層對這些陰謀心知肚明，卻姑息養(yǎng)奸。”在庭上，BNP承認(rèn)了針對它的一項偽造商業(yè)紀(jì)錄指控和另一項陰謀指控。

報道指，在BNP一案中，美國當(dāng)局力圖傳遞一條訊息，即沒有哪家銀行能免于刑事訴訟要求BNP的母公司認(rèn)罪的決定反映出，更廣泛的司法政策在歷經(jīng)數(shù)十年的民事和解和所謂的暫緩起訴協(xié)議后，已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變。就在6周前，瑞信承認(rèn)了其協(xié)助美國客戶逃稅的罪行。

美國司法部長霍爾德表示，“這次的結(jié)果應(yīng)該能給所有在美國經(jīng)營業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)——不管它們來自何方，是什么機構(gòu)——傳遞一條強烈的訊息，那就是我們絕不會容忍任何不法行為。”

不過，刑事認(rèn)罪可能會導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)吊銷銀行的執(zhí)照，在華爾街來說，這相當(dāng)于是被判了死刑。為了防止出現(xiàn)這種結(jié)果，檢察官和監(jiān)管機構(gòu)事前數(shù)月開始聯(lián)手協(xié)作。

不同于支付了罰款、但認(rèn)罪帶來的實際影響卻微乎其微的瑞信，BNP被要求暫時放棄在紐約的一項核心業(yè)務(wù)。

紐約市金融監(jiān)管局局長勞斯基6月30日宣布，他將暫時拿走BNP的美元處理能力，即與國際客戶做生意必不可少的美元結(jié)算業(yè)務(wù)。根據(jù)BNP達(dá)成的交易，該銀行巴黎總部以及其日內(nèi)瓦、羅馬、米蘭和新加坡分支的某些部門從2015年1月開始，一年內(nèi)不能對美元交易進(jìn)行結(jié)算。

勞斯基還要求銀行開除13名員工，其中包括一名首席運營官。“重要的是要記住，做出不當(dāng)行為的不是銀行——而是銀行里的人，”他在一份聲明中說。

盡管如此，沒有任何BNP員工遭到刑事起訴。檢察官也還沒有證明，他們新近擁有的執(zhí)法能力同樣適用于美國銀行。

BNP在自己的聲明中強調(diào)，它已經(jīng)“設(shè)計了新的、強大的合規(guī)”措施，以防止不當(dāng)行為的重演。“我們對過去那些導(dǎo)致這種狀況的不當(dāng)行為深感遺憾，”該銀行首席執(zhí)行官讓-洛朗·博納費說。

BNP最初希望避免承認(rèn)控罪。內(nèi)情人士稱，它曾建議創(chuàng)建一個全新的子公司來認(rèn)罪。

檢察官拒絕了這一提議后，BNP向法國政府的最高級別官員尋求幫助。法國總統(tǒng)奧朗德異乎尋常地直接以個人名義向美國總統(tǒng)奧巴馬求情，而法國財政官員則對勞斯基暫停BNP美元結(jié)算業(yè)務(wù)的決定提出質(zhì)疑。

最終，勞斯基決定只暫停那些經(jīng)手該案核心交易的具體部門的美元結(jié)算業(yè)務(wù)。此舉極有可能給BNP帶來后勤方面的麻煩，并令BNP的營收縮水，因為它不得不把業(yè)務(wù)外包給另一家銀行。比如，該銀行在巴黎等地的石油和天然氣部門，就會受到暫停處理的影響。