人大財經委：證券法修訂將于4月下旬提請人大審議

十二屆全國人大三次會議新聞中心10日14時30分在梅地亞中心多功能廳舉行記者會，全國人大教科文衛委員會主任委員柳斌杰、全國人大內務司法委員會副主任委員王勝明、全國人大財政經濟委員會副主任委員尹中卿、全國人大環境與資源保護委員會副主任委員袁駟、全國人大農業與農村委員會副主任委員劉振偉，對人大專門委員會與人大工作回答中外記者提問。

新華社記者：謝謝主持人。我是來自新華社的記者。我的問題提問給尹中卿副主任委員，是關于證券法修法的，目前我國證券市場存在著股票發行審核，行政色彩濃厚，事中、事后監督處罰措施不力，投資人保護缺乏薄弱等問題，這些問題都從側面反映了當前我國證券法的發展相對滯后，對于資本市場發展的需求無法滿足。據了解，當前證券法修法已經列入了十二屆全國人大常委會立法規劃和全國人大常委會立法計劃，我的問題是，首先請問當前證券法修法的進展、以及有何亮點的內容？其次是對于新股發行注冊制未來將如何規定？謝謝。

尹中卿：你問了一個很敏感的問題。因為在一年多來，我們在修改證券法的過程中，對于這部法律的出臺時機我們一直在關注著股市的變動，我也生怕回答不好會影響到股市的波動。這一年多來，全國人大財經委的證券法修改小組到廣東、重慶進行了調研，在認真地總結了實踐經驗，深入研究了證券法實施中的突出問題，同時也對國外最近這幾年來證券法制的進展情況也進行了研究，所以去年上半年不到半年時間我們就拿出了證券法修訂草案。

尹中卿：去年7月份，全國人大財經委員會的會議審議并原則通過了這個草案。目前我們正在抓緊做好證券法修訂草案提請審議工作。按照2015年的立法工作計劃，今年4月下旬的常委會將要安排審議證券法修訂草案。如果順利的話，二審或者三審，今年內可以出臺。

尹中卿：這次的修訂以黨的十八屆三中全會關于健全多層次資本市場體系、推進股票發行注冊制改革、多渠道推動股權融資、發展并規范債券市場、提高直接融資比例的精神為指導。修改中的思路，主要有三點：一是簡政放權，推進市場化，促進市場在證券市場資源配置中發揮決定性作用。二是放松管制，簡政放權，鼓勵創業創新，推動證券行業的發展。三是加強監管執法，強化對投資者特別是中小投資者合法權益的保護。

尹中卿：正像你剛才提到的證券法實施以來，1998年12月證券法制定，我們已經進行過四次修改，最近的一次修改是去年的8月份，最大的一次修改是2005年10月，這一次的修訂與前四次修訂相比，是一次全面修訂。

尹中卿：現在的修訂草案新增了一百多條內容，修改了一百多條內容，刪除了二十多條內容，修改主要是解決五個大的問題：一是要推進股票發行注冊制改革。修訂草案主要是以在證券交易所上市交易的股票為主線，確定股票發行的注冊制度。比如草案明確了注冊的程序，修改了發行的條件，細化了各方的責任，建立了公開發行豁免注冊和股票轉售的限制制度。

尹中卿：二是健全多層次的資本市場。修訂草案在證券加以所之外新增了三種交易場所，因為現行的證券法主要是規范證券交易所，我們有兩家證券交易所，現在增加了三種，國務院批準的其他交易場所、證券監管機構批準的交易場所以及組織股權等財產權益的交易場所，把這三種場所都納入到證券法的監控范圍內，完善了多層次的信息披露制度。

尹中卿：三是完善了投資者的保護制度。草案專設了一章投資者保護，強化了對投資者特別是廣大的中小投資者、散戶的保護。比如建立了投資者適當制度、先期賠付制度，新增公開承諾履行和現金分紅制度，完善了股東派生訴訟制度和代表人訴訟制度。

尹中卿：四是推動證券行業的創新發展?，F行的證券法主要是規定了證券經營機構，修訂草案完善了證券經營機構的職能，主要是擴大了證券公司經營的業務范圍，完善了證券的保薦、融資融券制度，適當放寬了證券的登記、托管、名義持有等制度。

尹中卿：最后是加強了事中事后監管，修訂草案減少了一大批行政許可，取消了7項需要行政許可的事項，加大了對違法行為的處罰力度。比如草案取消了境內企業境外發行的上市的審批，調整了證券發行強制承銷的規定，修改了短線交易、內幕交易等禁止交易的行為規定，優化證券服務機構的監管方式，進一步強化監管執法和法律責任。謝謝。(根據網絡文字直播整理)