證監(jiān)會(huì)加大處罰力度 通報(bào)三類(lèi)違法違規(guī)案件處罰結(jié)果

新華網(wǎng)北京9月18日電（記者 屈紹輝 汪亞）中國(guó)證監(jiān)會(huì)加大處罰力度，18日對(duì)違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)、非法證券經(jīng)營(yíng)三類(lèi)違法違規(guī)案件進(jìn)行通報(bào)。

繼首批20家違規(guī)減持企業(yè)被通報(bào)后，今日證監(jiān)會(huì)再次開(kāi)出罰單，第二批共19家上市公司登上“榜單”。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，“至此，41宗移送審理的違法減持、短線(xiàn)交易類(lèi)案件已全部審理完畢并進(jìn)入事先告知程序。”

在這19宗案件中，其中15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責(zé)任人，違法超比例減持的金額最高為95,659.1萬(wàn)元，違法減持的比例最高達(dá)7.81%。4宗短線(xiàn)交易案件中，違法進(jìn)行短線(xiàn)交易的當(dāng)事人包括2家法人和2名自然人。

值得關(guān)注的是，這一批案件出現(xiàn)了新特點(diǎn)，涉案當(dāng)事人在超比例減持之后，通過(guò)各種途徑和方式對(duì)減持股票進(jìn)行相當(dāng)比例增持的，證監(jiān)會(huì)在不改變對(duì)違法行為認(rèn)定的前提下，在違法減持罰款數(shù)額方面對(duì)涉案當(dāng)事人予以從輕處罰。“知錯(cuò)能改，善莫大焉”，這體現(xiàn)證監(jiān)會(huì)在處罰違法違規(guī)案件方面的靈活性。

此外，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)近期五宗操縱市場(chǎng)案件的處罰結(jié)果。沒(méi)收東海恒信違法所得184,291,170.59元，并處以552,873,511.77元罰款，對(duì)東海恒信法定代表人、總經(jīng)理史吏給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)東海恒信副總經(jīng)理陳建國(guó)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；沒(méi)收金建勇違法所得441,911.05元，并處以1,325,733.15元的罰款；沒(méi)收張春定違法所得99,663,799.90元，并處以298,991,399.70元罰款；責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以300萬(wàn)元罰款；沒(méi)收葉飛違法所得6,637,915.13元，并處以19,913,745.39元罰款。

他表示，這五個(gè)案件均為新型市場(chǎng)操縱案，其中，東海恒信為證監(jiān)會(huì)查處操縱ETF的第一案，金建勇為證監(jiān)會(huì)查處的利用融券交易操縱證券市場(chǎng)第一案。上述5宗案件中，證監(jiān)會(huì)在沒(méi)收違法所得基礎(chǔ)上，給予了處罰三倍罰款的從重處罰。

鄧舸表示，只要是采取不正當(dāng)?shù)氖侄危绊懽C券期貨的交易價(jià)格和交易量，或者人為維持、引導(dǎo)、強(qiáng)化證券期貨價(jià)格走勢(shì)，扭曲正常的價(jià)格形成機(jī)制，并從事相關(guān)交易或者謀取不當(dāng)利益的，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依據(jù)法定職權(quán)認(rèn)定其構(gòu)成操縱行為。

除此之外，證監(jiān)會(huì)還擬對(duì)于福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云、黃辰爽作出行政處罰。這類(lèi)案件為非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，目前案件已經(jīng)調(diào)查、審理完畢，進(jìn)入告知程序。其中，證監(jiān)會(huì)將依法沒(méi)收杭州米云違法所得15,951,825.76元，并處以47,855,477.28元罰款；對(duì)杭州米云董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理柳陽(yáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

鄧舸指出，按照《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，禁止任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)一經(jīng)查實(shí)認(rèn)定，將堅(jiān)決依法予以打擊，有力維護(hù)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)秩序。