證監會再出手集中對11宗案件履行告知程序

將對各類違法行為予以持續快速嚴厲打擊，推動資本市場穩定健康發展

■本報記者 朱寶琛

“近期，我會持續加大對于違法案件的查處力度，除集中作出一批行政處罰決定外，對11宗案件調查審理完畢。目前，上述案件已經進入告知程序?！弊C監會9月29日表示。

據《證券日報》記者了解，11宗案件中，包括3宗內幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。

證監會表示，此次進入告知程序的案件均較為典型，產生了較為惡劣的市場影響，破壞了公開公平的市場秩序，證監會及時進行查處以督促市場各方嚴守法律法規，成為守法合規的市場主體。證監會將對內幕交易、操縱證券期貨市場、欺詐發行、信息披露違法和編造傳播虛假信息的行為持續快速嚴厲予以打擊，推動資本市場穩定健康發展。

內幕交易均涉及定增

3宗內幕交易案件中既有避損型內幕交易，又有獲利型內幕交易，均涉及上市公司定向增發股票。其中，吳某海在重慶三峽油漆股份有限公司籌劃定向增發股票事項中，與上市公司顧問聯絡后，隨后與劉某軍聯絡，兩人的證券交易活動在上述聯絡發生后明顯異常，與內幕信息的形成過程高度吻合，不能作出合理解釋。吳某海規避損失510043.44元，劉某軍規避損失92960.97元。

趙某松在湖南大康牧業股份有限公司籌劃定向增發事項的過程中，與因業務關系存在從多種渠道刺探到內幕信息的人員頻繁聯系，隨后與妻子黃某分別利用相關賬戶買入該公司股票，不能作出合理解釋，分別獲利6181671.99元和779810.17元。

上述兩案，證監會擬對相關人員作出沒收違法所得，并處以1倍罰款的行政處罰。

吳某、倪某明是一個控制并操作他人證券賬戶獲取收益的團隊，吳某與南方風機股份有限公司董事長、實際控制人關系密切，并在上市公司籌劃重大資產重組的過程中有電話聯系，相關證券交易活動與內幕信息的形成過程高度吻合，不能作出合理解釋，證監會擬決定，責令依法處理非法持有的證券，沒收吳某、倪某明違法所得392669.25元，并處以785338.5元罰款。其中，對吳某處以549737.5元罰款；對倪某明處以235601元罰款。

多種方法操縱市場

據證監會介紹，4宗操縱證券期貨市場案件具有三個特點：第一，利用的賬戶眾多，第二，采取了多種操縱方法，第三，動用資金量巨大。

其中，陶某、傅某南控制利用14個期貨賬戶集中資金優勢、持倉優勢，以及在自己實際控制的賬戶之間進行膠合板1502期貨合約交易，影響期貨合約價格，證監會擬決定，沒收陶某和傅某南違法所得1140444元，并處以2倍罰款，陶某承擔罰款1140444元，傅某南承擔罰款1140444元。

同時，因為兩人影響不活躍合約價格的操縱手法，在一定程度上造成了相關合約與現貨及鄰近合約的偏離，影響了膠合板期貨品種價格發現功能的正常發揮，情節較為嚴重，證監會擬對兩人分別采取5年期貨市場禁止進入的措施。

任某成以上海任行投資管理有限公司為平臺通過大宗交易獲得股票，利用員工及借來賬戶，集中資金優勢、持股優勢，采用虛假申報等方法，于數只股票的尾盤、盤中，實施操縱行為，獲利18285079.36元。任某成長期從事大宗交易的接盤和出貨，并以此牟利。在證監會調查部門對其進行調查取證后，其立即更換電腦、更換借用賬戶、變化操縱手法，繼續違法行為。證監會擬決定，沒收任某成違法所得18285079.36元，并處以18285079.36元罰款。

2012年10月31日至2013年7月8日期間，相某康使用普通賬戶、信用賬戶等十七個證券賬戶，利用其資金優勢和持股優勢，通過連續交易、日內大量反向交易、互為對手方交易、盤中拉抬、打壓股價等方式交易“寶鼎重工”股票，影響交易價格與交易量，虧損3845772.59元，證監會擬決定，對相某康處以100萬元罰款。

胡某控制使用29個證券賬戶，在2012年4月13日至2012年12月31日期間，通過利用資金優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易等方式影響“銀基發展”價格，獲利3524.63萬元。證監會擬決定，責令胡某依法處理非法持有的證券，沒收違法所得3524.63萬元，并處以3524.63萬元罰款。