證監(jiān)會火速行動 3個月6次出手嚴打違規(guī)減持

證券時報網（www.stcn.com）09月29日訊

證監(jiān)會29日晚間消息，近期，證監(jiān)會集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持的行為進行依法查處，并于日前對首批8宗案件作出了行政處罰決定。隨著下半年股市進入非理性下跌，證監(jiān)會加大了對違法違規(guī)減持的打擊力度。事實上，7月份以來，證監(jiān)會已明確規(guī)定上市公司大股東及董監(jiān)高半年內不得減持，隨后多次強調對違法減持行為保持高壓態(tài)勢，并對多起違法減持的行為進行了處理。

7月以來，證監(jiān)會在打擊違法違規(guī)減持方面，做出的相關規(guī)定和采取的措施如下：

7月8日，證監(jiān)會規(guī)定上市公司大股東及董監(jiān)高半年內不得減持。證監(jiān)會公告稱，近期，證券市場出現非理性下跌，為維護資本市場穩(wěn)定，切實維護投資者合法權益，從即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份。上市公司大股東及董監(jiān)高違反上述規(guī)定減持本公司股份的，證監(jiān)會將給予嚴肅處理。

7月24日，證監(jiān)會表示將加大對大股東違規(guī)減持執(zhí)法力度。當日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在例行發(fā)布會上表示，加大對大股東違規(guī)減持類行為的處罰力度，下一步加大執(zhí)法力度，保護資本市場的交易秩序。

7月31日，證監(jiān)會表示處理違規(guī)減持已立案52起。證監(jiān)會發(fā)言人張曉軍表示，近期證監(jiān)會集中對上半年上市公司股東及董監(jiān)高違反規(guī)定和承諾減持該公司股票的行為進行處罰，涉及未披露減持信息、短線交易、窗口期減持等情況，已立案52起，采取行政監(jiān)管措施77項，證券交易所對上述違規(guī)行為采取自律措施91項，限制交易措施34項。

張曉軍還表示，上市公司股東應嚴格遵守相關規(guī)則，對做出承諾的應該嚴格遵守，證監(jiān)會對于違反規(guī)定和承諾減持上市公司的違法情況將依法予以查處，交易所也會根據自律規(guī)則處理，并計入誠信檔案。

8月21日，證監(jiān)會表示對違法減持行為保持高壓態(tài)勢。張曉軍表示，證監(jiān)會集中力量對上市公司持股5%的股東、一致行動人、實際控制人違法減持的行為進行處理。目前，依法稽查的52起案件中40起進入到審理程序，其中20起案件進入到事先告知程序，涉及了10名自然人股東。他表示，涉案上市公司持股5%的股東、一致行動人、實際控制人違法減持上市公司股份的行為無視證券法規(guī)定，未在規(guī)定時間內報告并暫停交易，是對資本市場“三公”行為的公然違法，尤其在市場異常運行期間加大了市場的波動。按照法律規(guī)定，證監(jiān)會迅速對該類案件處理，對涉案上市公司持股5%以上的股東、一致行動人、實際控制人的違法減持行為予以法律制裁。

9月18日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸強調，將持續(xù)對違法減持和短線交易行為保持高壓態(tài)勢。日前，證監(jiān)會已完成第二批19宗上市公司重要股東違規(guī)減持和短線交易案件的審理，上述案件已完成事先告知程序。其中，違法減持比例最高為7.81%，至此，41起移送審理的違規(guī)減持案件已經審理完畢。他表示，上市公司大股東和實際控制人對促進上市公司發(fā)展，維護市場穩(wěn)定有不可推卸的責任，部分大股東違規(guī)減持缺乏守法意識和守信概念，對此，證監(jiān)會將加強監(jiān)管，嚴厲打擊。

鄧舸還稱，持股5%以上股東，實際控制人及一致行動人的違法減持案件，證監(jiān)會將嚴格按照證券法有關規(guī)定；第二，法人股東的違法行為，嚴格按照證券法有關規(guī)定；第三，在裁量幅度上，統一考慮了違法行為和社會危害性，根據違法金額和社會危害性采取有梯次遞增的處罰措施。

9月29日晚間，證監(jiān)會對8宗違法減持案件作出行政處罰。證監(jiān)會公告稱，近期，證監(jiān)會集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持的行為進行依法查處，并于日前對首批8宗案件作出了行政處罰決定。其中，涉案違法超比例減持金額最高為1.83億元，違法減持的比例最高達3.83%，罰款總計2842萬元。