證監會擬對5宗案件作出行政處罰 罰沒金額超1億元

人民網北京10月16日電據中國證監會網站消息，日前，證監會對滿某平等人涉嫌內幕交易“寶莫股份”案、廣某毅涉嫌內幕交易“英唐智控”案、黃某顥涉嫌內幕交易“世榮兆業”案、張某光涉嫌內幕交易“任子行”案、劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案等5宗證券違法案件進行了審理認定，擬罰沒金額總計1億余元，擬對其中兩名當事人采取終身證券市場禁入措施，相關案件已進入事先告知程序。

滿某平等人涉嫌內幕交易“寶莫股份”案中，滿某平作為山東寶莫生物化工股份有限公司（以下簡稱寶莫股份）對外投資收購資產項目合作方董事長，知悉內幕信息并委托孫某明交易“寶莫股份”，獲利330,869.96元，同時向孫某明泄露內幕信息并建議其買賣“寶莫股份”，涉嫌內幕交易、泄露內幕信息、建議他人買賣證券行為，我會擬沒收其違法所得并處以3倍罰款，對其泄露內幕信息并建議他人買賣的行為處以10萬元罰款;孫某明與滿某平關系密切且在內幕信息事項籌劃期間存在異常聯系，交易“寶莫股份”行為明顯異常，獲利1,128,328.41元，涉嫌內幕交易，我會擬沒收其違法所得并處以3倍罰款;宋某燕為內幕信息知情人，劉某芬因工作關系與滿某平存在接觸，后又因職務便利知悉內幕信息，李某與滿某平、劉某芬存在親屬關系或工作關系，上述三人均委托孫某明交易“寶莫股份”，分別獲利49,597.83元、57,228.27元、76,304.35元,涉嫌內幕交易，我會擬沒收三人違法所得并分別處以3倍罰款，馬某峰利用寶莫股份控股股東監事身份及熟人關系打聽、刺探內幕信息，交易“寶莫股份”行為明顯異常，獲利15,879,426.86元，涉嫌內幕交易，我會擬責令其依法處理非法持有的股票，沒收其違法所得并處以3倍罰款,同時對其采取終身證券市場禁入措施。

廣某毅涉嫌內幕交易“英唐智控”案中，廣某毅作為深圳市英唐智能控制股份有限公司持續督導階段的保薦代表人，知悉上市公司與合作方解約的利空內幕信息，在內幕信息公告之前減持“英唐智控”，規避損失795,558.70元，涉嫌內幕交易，我會擬沒收廣某毅違法所得并處以3倍罰款，同時對其采取終身證券市場禁入措施。

黃某顥涉嫌內幕交易“世榮兆業”案中，在廣東世榮兆業股份有限公司（以下簡稱世榮兆業）籌劃重大投資事項期間，黃某顥與內幕信息知情人世榮兆業原副總裁、財務總監兼董事會秘書多次通訊聯系，突擊轉入資金交易“世榮兆業”，交易行為與內幕信息及聯絡時點高度吻合，獲利4,155,227.22元，涉嫌內幕交易，我會擬沒收黃某顥違法所得并處以3倍罰款。

張某光涉嫌內幕交易“任子行”案中，張某光與任子行網絡技術股份有限公司（以下簡稱任子行）董事長關系密切，在任子行籌劃重大資產重組事項期間聯系頻繁，其交易“任子行”行為與內幕信息及聯絡時點吻合，交易異常，獲利2,508,478.36元，涉嫌內幕交易，我會擬責令張某光依法處理非法持有的股票,沒收張某光違法所得并處以3倍罰款。

劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案中，劉某濤在東方財富網“中國南車吧”發布標題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風險預警》的帖子，編造傳播東莞證券通知客戶減倉的虛假信息，制造市場恐慌氣氛，擾亂了證券市場，我會擬責令劉某濤改正，并處以20萬元的罰款。

內幕交易行為利用“內部人”的信息優勢侵害中小投資者合法權益，破壞市場“三公”原則，編造傳播虛假信息行為擾亂證券市場，誤導投資者，必須予以嚴厲打擊。證監會將始終保持對各類違法違規行為的執法高壓態勢，加大打擊力度，堅決維護公開、公平、公正的市場秩序。