打擊違法違規(guī)穩(wěn)準狠 增強稽查合力“捕鼠”

證券時報記者 程丹

79起案件部署查處、超百名犯罪嫌疑人被移送審理，這是資本市場“證監(jiān)法網”專項檢查的最新成果之一。

今年4月24日，證監(jiān)會集中力量對市場反應強烈、嚴重危害市場秩序的重大違法違規(guī)行為實施專項打擊。半年時間過去了，隨著“證監(jiān)法網”的逐漸收緊，在專業(yè)化的稽查精兵的頻頻亮劍中，一些危害市場正常秩序的“碩鼠”們被揪了出來。這不僅體現了稽查執(zhí)法在維護市場“三公”和平穩(wěn)健康運行、保護投資者合法權益方面的重要作用，也顯示出了監(jiān)管層依法治市的態(tài)度，以及增強市場監(jiān)管威懾力和公信力，穩(wěn)定市場、修復市場、建設市場的信心。

穩(wěn)準狠打擊

各類違法違規(guī)行為

今年以來，證監(jiān)會每兩周集中部署一批違法違規(guī)案件，每周突破一批違法違規(guī)案件，每周動態(tài)發(fā)布相關信息，其觸角已伸向了資本市場的各個角落，涉案主體不僅有上市公司、非上市公眾公司等發(fā)行上市主體，還有證券期貨基金經營機構、投資咨詢機構以及會計師事務所、律師事務所等中介機構，以及一些參與市場交易活動的社會主體和傳媒機構等。

同時，“穩(wěn)、準、狠” 嚴厲打擊各種違法違規(guī)活動，在已公布的案件中，涉及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板等多個板塊，既有證券市場的案件，也有期貨市場的案件；案件的涉嫌違法行為類型廣泛，既有違反信息披露要求的信息欺詐行為，也有違反公平交易原則的內幕交易、操縱市場等禁止交易行為；既有證券期貨基金經營機構違反經營規(guī)范要求的違法行為，也有中介機構違反勤勉義務的執(zhí)業(yè)違法行為；既有傳統(tǒng)典型的證券期貨欺詐行為，也有利用市場業(yè)務創(chuàng)新的新型違法行為。

特別是對一些手法新型、隱蔽性強、規(guī)避監(jiān)管的違法違規(guī)行為，“證監(jiān)法網”行動創(chuàng)新案件查處方式，集中優(yōu)勢執(zhí)法資源統(tǒng)一部署、統(tǒng)一行動，對易出現風險的新股發(fā)行、并購重組、重大信息披露及市值管理、互聯網金融等方面嚴加布控，強化與公安部門的配合，以實現“高效的執(zhí)法行動和強大的執(zhí)法威懾”，遏制案件發(fā)生。

中國人民大學金融與證券研究所副所長趙錫軍表示，稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會的一項主要業(yè)務與核心工作，是加快資本市場改革開放、實現市場創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎，對證券市場違法違規(guī)行為的查處是證監(jiān)會的重要職責。

趙錫軍指出，近幾年來資本市場創(chuàng)新發(fā)展?jié)撃鼙患せ钺尫牛庐a品、新業(yè)務、新交易機制不斷涌現，市場參與者不斷增多，市場的廣度、深度發(fā)生重大變化，這對市場監(jiān)管提出了要求，只有監(jiān)管者越來越規(guī)范和嚴格，才能確保投資者利益不被侵害，資本市場重大改革創(chuàng)新不斷推進，資本市場健康發(fā)展步伐不被擾亂。