打擊違法違規(guī)穩(wěn)準(zhǔn)狠 增強(qiáng)稽查合力“捕鼠”

執(zhí)法理念現(xiàn)四轉(zhuǎn)變

稽查合力增強(qiáng)

監(jiān)管層的相關(guān)人士表示，“證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)涉及范圍較廣、執(zhí)行力度較強(qiáng)的背后，與稽查執(zhí)法思路的四方面轉(zhuǎn)變有關(guān)。

首先是從被動(dòng)等轉(zhuǎn)變?yōu)榧皶r(shí)主動(dòng)介入。此前案件的線索來源主要是滬深交易所和日常監(jiān)管部門，后者主要是在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)交易型的違法違規(guī)線索，如通過賬戶移動(dòng)產(chǎn)生的內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和老鼠倉等行為，他們將數(shù)據(jù)遞交給稽查部門，稽查局判定是否涉嫌違法違規(guī)，然后再啟動(dòng)調(diào)查，這是一個(gè)相對(duì)比較被動(dòng)的過程。但現(xiàn)在，稽查部門會(huì)對(duì)市場(chǎng)熱點(diǎn)、輿論焦點(diǎn)進(jìn)行跟蹤、梳理、篩選，調(diào)用監(jiān)管各部門的資源追蹤違法違規(guī)行為。

其次是從打擊“個(gè)案”轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c(diǎn)遏制“類案”。上述相關(guān)人士指出，對(duì)“類案”的遏制給市場(chǎng)上各種類型的違規(guī)行為畫好了“監(jiān)管紅線”，若碰了紅線，稽查局就會(huì)調(diào)查，違規(guī)公司就會(huì)受到處罰，起到了震懾作用。

第三，稽查執(zhí)法從單兵作戰(zhàn)模式轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合多部門協(xié)同執(zhí)法。當(dāng)前，證監(jiān)系統(tǒng)多層次、全方位稽查執(zhí)法體系基本形成，通過公安機(jī)關(guān)提前介入、刑事偵辦指定管轄、行政與刑事聯(lián)合辦案等有效方式，增強(qiáng)了打擊違法違規(guī)行為的合力。稽查局、稽查總隊(duì)、36家證監(jiān)局、滬深專員辦近800名稽查人員，遵循“統(tǒng)一指揮、科學(xué)分工、密切協(xié)同、快速反應(yīng)”的新機(jī)制，執(zhí)法質(zhì)量和效率明顯提高。該人士指出，下一步隨著滬深交易所委托執(zhí)法的展開，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法力量還將加大。

第四，從封閉式內(nèi)部執(zhí)法轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)互動(dòng)式開放執(zhí)法。之前稽查執(zhí)法的對(duì)外溝通主要集中于行政處罰決定類的公布，基本上不存在案件剛剛部署就對(duì)外發(fā)布的情形，而“證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)的案件基本上開完部署會(huì)的當(dāng)天就對(duì)外宣布，告訴公眾稽查執(zhí)法打擊的是哪類案件，以及具體案件的違法情形。

據(jù)了解，本次“證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)的重要目標(biāo)之一是通過批次案件的發(fā)現(xiàn)、調(diào)查組織、案件會(huì)商及后續(xù)處理，強(qiáng)化日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的銜接，優(yōu)化稽查系統(tǒng)整體合力，創(chuàng)新事中事后監(jiān)管新機(jī)制。從這個(gè)角度來看，“證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)更像是證監(jiān)系統(tǒng)稽查隊(duì)伍的大練兵。