中國證監會宣布將重啟IPO 規則調整為中簽后再繳款

證監會首次對6宗新三板涉嫌違法案件履行事先告知程序

此外，證監會還通報了集中對8宗案件作出的行政處罰決定，以及證監會首次對6宗涉新三板違法違規案件履行行政處罰事先告知程序的具體情況。

8宗案件包括3宗違法減持案件，2宗短線交易案件，2宗操縱市場案件，1宗編造虛假信息案件。這些案件共涉及4家法人、9名自然人。

鄧舸透露，近期，證監會首次對6宗涉新三板違法違規案件履行行政處罰事先告知程序。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案，2宗信息披露違規案，3宗操縱股票案。

鄧舸表示，柳某及妻子汪某違規減持“奧美格”股份案件，是證監會作出針對新三板掛牌公司大股東違法違規減持行為的首個行政處罰。

他指出，新三板市場是證監會監管的重要領域，必須依法實施有效監管。新三板市場的信息披露、內幕交易、操縱市場的違法違規行為，應比照《證券法》相關規定予以查處，證監會將采取與主板市場統一的執法標準，形成對新三板市場違法行為的有效震懾。

場外配資清理工作基本完成 清理5754個賬戶

證監會之前發布了《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》和《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》，明確了對違反證券賬戶實名制、未經許可從事證券業務的活動予以清理整頓的規定。此后，證監會以加強證券公司信息系統外部接入管理為切入點，妥善推進股票市場場外配資賬戶清理工作。鄧舸介紹，截至目前，證券公司已基本完成清理場外配資相關工作，共清理了5754個場外配資賬戶，其中12%的賬戶以銷戶方式清理，其他均采用合法合規方式承接。

鄧舸指出，當前，場外配置活動出現了變換花樣與手法的情形，如利用一人多戶、線上轉線下，借道私募基金專戶等方式從事股票配資活動，隱蔽性、欺騙性強，損害了投資者合法權益。

鄧舸強調，有關各方都必須遵守法律法規，嚴禁各種形式的非法證券活動，證券公司要履行審核把關責任，發現場外配資活動，應及時停止相關服務并報告監管部門。對繼續從事場外配資的單位、機構和個人，證監會將嚴肅查處，涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。

并購重組審批方案優化 三項審批改為并聯審批

鄧舸介紹，自11月9日起，證監會將實施經過優化的并購重組全流程審核工作方案。該方案包括改進審核模式和調整審核重心、優化內部審核流程、加強中介機構監管、強化事中事后監管、嚴格審核紀律等六方面核心內容。

據悉，自11月9日后受理的并購重組申請將按照新流程審核。11月9日之前已受理的并購重組申請，將繼續按照原流程審核。

在強化事中事后監管方面，要加大內幕交易查處力度，遏制利用并購重組信息炒作、套利行為。日常監管集中關注并購重組信息披露，對信息披露不真實、忽悠式重組、不履行重組承諾、財務欺詐、侵害投資者權益等違法違規行為，一經發現，嚴肅查處。

在推進上市公司并購重組并聯審批方面，鄧舸表示，由工信部牽頭，會同發改委、商務部及證監會等部門，共同研究制定了上市公司并聯審核方案，于2014年10月24日正式施行，不再將發改委境外項目核準和備案、商務部經營者集中審查和外國投資者戰略投資上市公司核準等3項行政許可，作為并購重組前置條件，改為并聯審批。

行政處罰聽證新規則發布 11月4日施行

鄧舸表示，證監會已發布重新制定的《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》，自12月4日起施行。

以保障證監會和派出機構公正執法、文明執法，《聽證規則》共27條，主要內容包括：規則適用范圍，聽證處罰范圍，行政相對人權利，新增部分規則制度。此外，《聽證規則》還對公開聽證、當事人義務、證監會職責等事項進行了規定。

重新制定的《聽證規則》擴大了聽證處罰范圍，一是新增5類可以要求聽證的行政處罰，如吊銷期貨業務許可證、暫停期貨從業資格等，二是調整經濟制裁類聽證，三是新增聽證范圍例外條款。

重新制定的《聽證規則》更加強調保護行政相對人權利，一是以獨立條文列舉行政相對人權利，新增行政相對人可申請查閱證據的權利，二是新增告知“行政相對人權利和義務”、“聽證主持人和聽證員名單”，保障行政相對人更充分有效行使申辯權。