證監會對涂忠華等五人操縱股價案作出行政處罰決定

新華網北京１２月１１日電（記者趙曉輝、許晟）證監會新聞發言人鄧舸１１日說，日前，證監會對涂忠華等五人操縱股價案件作出行政處罰決定，沒收違法所得１９７３多萬元，并處以等額罰款。

證監會認定，２０１３年１０月至２０１４年３月，涂忠華、王偉力、薛文聰、周強、郭偉文五人，以深圳市元成資產管理有限公司名義招攬理財客戶，以涂忠華為主導，使用“蔣某軍”等１８個證券賬戶，采取盤中利用資金優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等方式，大量交易“九鼎新材”、“新海股份”兩只股票，獲利１９７３多萬元。

其中，涂忠華負責總的投資策略、熱點及下單決策，其他四人參與討論，同時下單、交叉操作、在賬戶之間交易并在網絡發帖配合炒作。涂忠華在共同操縱中起主要作用，薛文聰是大股東，王偉力、周強、郭偉文起次要作用。

證監會決定，沒收蔣某軍等１５個賬戶違法所得１３９４多萬元，并對涂忠華、薛文聰、王偉力、周強、郭偉文處以１３９４多萬元的罰款。該部分罰款，由涂忠華承擔近５５８元，薛文聰承擔４１８萬多元，王偉力、周強、郭偉文分別承擔１３９萬多元；沒收涂某根等３個賬戶違法所得５７８萬多元，并對涂忠華處以等額罰款。

此案系多名自然人以私募基金為平臺，共同操縱股價的典型案例。據介紹，涂忠華等人提出，本案被處罰主體應該是元成公司，而非其個人。對此，證監會認為，涂忠華等五人的操縱行為與公司組織完全割裂，其行為不依附于公司的存在，元成公司僅是其招攬客戶的工具，元成公司各股東之間是松散的聯合體，沒有公司治理結構相關文件，因此，證監會將本案認定為個人違法而非公司違法。