招商證券固收總經理被捕 知情人稱與股市無關

招商證券近日開除固定收益總部原總經理馬逸倫，因其已被司法機關批捕；而馬逸倫被捕又引發了市場對券商管理層的關注。

事件

馬逸倫被捕與股市無關

近日，招商證券股份有限公司內部下發的一份文件顯示，11月25日，公司固定收益總部原總經理馬逸倫被司法機關批捕，公司決定給予其開除處分。招商證券市場部回應媒體稱，馬逸倫是因個人涉嫌違反國家法律，被公安機關批捕。招商證券根據公司相關規定，對其作出開除處分。

馬逸倫自2000年4月起入職招商證券，2002年12月起，先后在證券投資部、固定收益產品部、固定收益部、債券銷售交易部工作。馬逸倫被司法機關批捕的原因，目前不詳。

據了解，馬逸倫是招商證券的老員工，已經在公司就職近15年。在2008年《證券時報》舉辦的中國區優秀投行評選中，馬逸倫榮獲債券市場“年度資本市場最具影響力銷售精英”。

根據當時材料，時任招商證券債券銷售交易部負責人的馬逸倫，因在2007年主承銷的鐵道債第二期、07中影債、07中關村債；副主承銷的07三峽債、鐵道債第一期中，克服重重困難，獲得出色成績而被推薦并獲獎。

接近招商證券的知情人士對外界表示，馬逸倫被捕與此次股市動蕩并無關聯，也并非工作原因或職務行為。該人士透露，馬逸倫被捕的具體原因，源自其早在2009年就犯的錯，并且其人在今年股市大跌前就已出事，只是由于司法程序的原因，上個月才正式批捕。至于犯了什么事，該人士稱公安機關仍在調查中。

追訪

招商證券管理層連續被罰

不過，馬逸倫并非招商證券管理層出現的唯一風波；在去年底，證監會曾經對招商證券深圳深南中路部原經理、負責人陳建紅內幕交易一事做過處理。根據公告顯示，陳建紅借用他人賬戶持有、買賣股票，并且在提前獲知深圳燃氣利潤分配方案后交易股票，證監會沒收違法所得9萬元，并處以罰款38萬元。

2013年12月，香港證監會也曾就招商證券(香港)有限公司客戶主任鄧惠珍沒有遵守《操守準則》內有關記錄交易指示的規定，向其作出譴責及施加罰款4萬港元。

此外，今年1月，投資人楊新英向證監會實名舉報招商證券違法違規合謀欺詐投資人。楊新英于2013年3月12日在招商證券北京營業部購買了《招商匯智之東源嘉盈集合資產管理計劃》，但招商證券未經投資人書面同意，擅自把產品實際投資權與風控權完全授予東源嘉盈楊凡，導致自己出現巨額虧損。公開資料顯示，楊新英曾任湘財證券證券投資部副總經理、創新投資部總經理；中國證券業協會發展戰略委員會主任；中投證券資產管理部總經理。

相關

交易系統被證監會警告

今年5月29日，招商證券出現交易系統中斷，引發廣泛關注。

證監會新聞發言人張曉軍表示，5月29日交易量與前兩日交易量基本持平，甚至略有下降，相關證券公司出現問題時，股指已經出現回升，沒有出現交易指令集中報出，導致故障的行為。深圳證監局在出具的警示函中指出，招商證券交易系統在當日出現中斷交易超過30分鐘，并且沒有及時處理該重大信息安全事件，顯示內控不完善，在全行業通報責令整改，處分相關責任人員。

另外，今年1月證監會還查出，招商證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，并且受過處理仍未改正。證監會做出通報批評處理。

內存

多家券商高管因股市大跌被調查

今年夏天股市大跌發生后，公安部高調介入股市異動之后，多家券商高管被查。券商巨頭中信證券成為重災區。中信證券先后有總經理程博明在內的10多位高管被調查。此后，招商證券、民族證券、國泰君安等相繼曝出高管被查消息。

11月23日，國泰君安國際發布公告稱，公司自2015年11月18日開始未能與公司董事會主席、執行董事及行政總裁閻峰取得聯絡。

有媒體報道稱閻峰因牽扯到前證監會副主席姚剛一案，已被帶走調查。“閻峰曾在資金方面為姚剛效力”。

失聯的還有民族證券前董事長趙大建等。9月27日晚，方正證券公告稱，公司于當日收到控股子公司民族證券的報告，自9月22日起，公司和民族證券均無法與公司現任董事、民族證券名譽董事長趙大建取得聯系。

10月23日，國信證券公告稱，公司接家屬通知，陳鴻橋于2015年10月23日不幸去世。9月7日下午，一份題為《國信證券股指期貨異常交易情況的通報》被媒體廣泛傳播。從上述《通報》內容來看，國信證券疑因股指期貨放空單及為客戶融券賣空提供便利而被通報，管理層也因此被約談。市場推測，陳鴻橋之死與管理層被約談一事可能有關。

文/本報記者 劉慎良