證監會今年正式開展巡回審理 推進處罰體制機制改革

上交及深圳周圍地區調查的案件，進入處罰階段后，如果當事人申請聽證，需要跑到北京來進行。顯然費時費力。這一狀況在今年有望改變。

中國證監會今天向《法制日報》記者透露，巡回審理經過試點之后，今年將正式展開，最早在第一季度。屆時，上海、深圳地區案件可就近在當地開展審理工作，當事人可以就近參加聽證等法律程序。

這是證監會全面推進處罰體制改革的又一項新舉措。

2015年度，證監會全系統(處罰委及派出機構)共審理案件273件；對767個機構和個人作出行政處罰決定或予行政處罰事先告知，同比增長超過100%；涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍；舉行案件聽證73次，比2014年全年增加108.57%。

案件數量在成倍翻番，審理難度在不斷加大。證監會是如何應對挑戰的？答案是：全面推進處罰體制機制改革。

五人合議

早在2014年11月，證監會就出臺了《五人主審合議制工作方案》，重大疑難案件實行五人主審合議制。審理會邀請調查人員列席，接受審理人員問詢但不參與表決。

新的審理機制減少了決策層次，加強了審理人員與調查人員的溝通，提升了審理效率。

隨著五人審理制的推行，處罰委對五人主審合議制工作流程進行評估、梳理、改進，2015年又出臺了《關于規范五人審理會流程的通知》，改進完善相關工作。

專案專審

在堅持對重大疑難案件適用五人審理的同時，證監會建立了案件分類機制和簡易審理程序，進一步提升案件審理的針對性和效率。

對證監法網行動案件，根據案件特點配備合適的審理力量，同時對于案情簡單、證據清晰、法律適用明確的案件，研究試行簡易審理程序，由一名專職委員獨任審理或者一名專職委員主審兩名兼職委員合議，有效提高了審理效率。

巡回審理

為了進一步優化審理與調查部門之間工作銜接，方便當事人，證監會于2015年6月印發《巡回審理試點工作方案》。

截至12月31日，處罰委牽頭有關單位已經基本完成前期辦公及聽證場所準備、信息建設、輔助人員培訓、工作流程銜接等相關工作， 2016年第一季度有望正式開展巡回審理。

屆時，上海、深圳地區有關案件，將就近在當地開展審理工作，當事人可以就近參加聽證等法律程序。

兼職審委

2015年，證監會在全系統遴選了43名監管執法經驗較為豐富的干部作為兼職審理委員。目前已有多名兼職委員參與審理案件。

處罰委針對兼職委員需求和工作背景特點，有針對性地開展了多場行政處罰工作業務培訓，充分發揮兼職委員專業特長，豐富行政處罰專家建議機制內涵。

修訂規則

為進一步規范行政處罰聽證程序，在總結實踐經驗和調研基礎上，證監會修訂了《行政處罰聽證規則》。

修訂主要涉及幾個重點方面：一是提升其立法位階至部門規章層面，二是將適用范圍擴大至派出機構，同時要求采取重大監管措施前參照執行，三是增加了適用聽證的處罰種類，改進了罰款金額計算方法，四是加強了對當事人權利的保障，五是完善了程序性制度。

新規則已于2015年12月4日起施行。記者 周芬棉