證監(jiān)會下放行政處罰權(quán)兩年多 派出機構(gòu)罰沒近1.4億元

　　上海證監(jiān)局近期對兩宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，其中1宗涉及匹凸匹

■本報記者 左永剛

3月25日，《證券日報》記者從證監(jiān)會獲悉，自2013年10月份證監(jiān)會授予派出機構(gòu)行政處罰權(quán)以來，派出機構(gòu)行政處罰工作成效顯著，兩年多來，派出機構(gòu)罰沒近1.4億元。當(dāng)日，證監(jiān)會通報了上海證監(jiān)局近期對2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，其中1宗案件涉及匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，按照“簡政放權(quán)、積極轉(zhuǎn)變政府職能”的總體要求，證監(jiān)會依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，強化稽查執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。2013年10月份后，證監(jiān)會授予全部派出機構(gòu)行政處罰權(quán)，采取多種有力措施，確保派出機構(gòu)依法高效有序開展行政處罰工作。一是抓好派出機構(gòu)行政處罰工作制度建設(shè)。制定《派出機構(gòu)行政處罰工作規(guī)定》及其配套實施細則，明確派出機構(gòu)案件管轄范圍、管轄爭議解決機制等根本問題，對派出機構(gòu)案件審理工作規(guī)則及行政處罰聽證規(guī)則逐一審查，保證行政處罰程序一致性。二是抓好派出機構(gòu)行政處罰工作機構(gòu)設(shè)置和審理隊伍建設(shè)。要求派出機構(gòu)落實“查審分離”要求，做好案件審理機構(gòu)、人員和聽證設(shè)備保障。嚴(yán)格執(zhí)行審理回避，案件調(diào)查人員不得參與審理工作。針對派出機構(gòu)審理經(jīng)驗普遍不足的問題，分批組織審理業(yè)務(wù)骨干參加證監(jiān)會“以崗代訓(xùn)”和集中業(yè)務(wù)培訓(xùn)，快速提升派出機構(gòu)審理人員專業(yè)技術(shù)水平。三是抓好派出機構(gòu)案件統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)。處罰權(quán)全面推開后的一段時期，證監(jiān)會對派出機構(gòu)審理的案件進行事中備案復(fù)核，保持案件處理標(biāo)準(zhǔn)和量罰尺度的一致性。2014年11月份后，為進一步理順案件審理工作機制，落實好新制定的派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定，證監(jiān)會一方面優(yōu)化了派出機構(gòu)審理工作程序，將事中備案復(fù)核改為事后備案，另一方面加強對派出機構(gòu)案件和行政處罰應(yīng)訴案件指導(dǎo)，通過調(diào)研、現(xiàn)場指導(dǎo)和案例總結(jié)分析評價，答復(fù)派出機構(gòu)案件咨詢，聽取派出機構(gòu)意見建議，確保全會執(zhí)法一致性、統(tǒng)一性，維護證監(jiān)會執(zhí)法嚴(yán)肅性。