證監會半年移送公安證券違法案28起 253人被限制出境

　　制圖/高岳

本報北京7月1日訊 記者周芬棉 據證監會今日通報，今年上半年證監會共受理涉嫌證券期貨違法違規線索338起，啟動初步調查案件241起，新立案件138起。辦結立案案件101起，同比增長25%，移送公安機關案件28起，同比增長27%，累計對253名涉案當事人采取限制出境措施，凍結涉案資金20.13億元。

證監會新聞發言人張曉軍說，今年上半年，新立內幕交易初查和立案案件共193起，占比達52%，為當前在辦的最主要案件類型。其中，新立操縱市場案件52起，比去年同期增長68%，是數量增長最快的案件類型。IPO及上市公司信息披露違法違規案件33起，中介機構未按規定履職案件18起，增長明顯。新立利用未公開信息交易案件42起，其中，基金經理涉案最多，占比高達85%。

張曉軍說，今年上半年違法違規案件暴露出案件涉及領域不斷拓寬的特點。內幕交易案件除主板市場易發多發外，新三板市場案件不斷上升，內幕信息涉及資產重組、非公開發行、控制權變更、高送轉等多種題材，涵蓋法定內幕信息全部類型。操縱市場案件在傳統主板市場持續攀升，在期貨市場、新三板市場、債券市場以及滬港通等領域不斷出現。信息披露違法違規案件全面覆蓋主板和新三板市場的IPO、掛牌、定期報告、臨時報告、并購重組各環節。基金、保險、券商、資管、銀行均出現利用未公開信息違法案件，部分領域案件持續高發。

而且，違法主體類型不斷增多。內幕交易主體除涉及與上市公司治理直接相關大股東、實際控制人和公司董監高外，公職人員、交易對手方及與其關系密切人員也多有涉案。操縱市場涉案主體除一般機構和個人外，還涉及券商、信托、私募基金、配資公司等特殊主體。信息披露違法案件中，大股東、實際控制人、收購方等非上市公司信息披露義務人，涉案案件占比上升很明顯。有部分違法主體，多次被立案查處，這在以往也比較少見。

隨著打擊力度的加大，違法違規手段也隨之不斷升級。證監會稱，通過調查多起操縱市場案件發現，違法分子既有采用利用資金或持股優勢連續買賣、利用信息優勢聯合、“黑嘴”薦股等傳統手法，還有采用利用配資系統多點布局、多賬戶分倉、以信托賬戶掩護、程序化下單等新型手法，有些案件多種操縱手法交織。

違法交易金額不斷刷新也是一大特點。據介紹，上半年查處的內幕交易、老鼠倉、市場操縱等交易型案件的累計交易金額、非法獲利金額呈現不斷攀升態勢，部分案件創歷史新高，違法情節特別嚴重。蔡某“老鼠倉”案非法交易金額累計達57億元，蘇某內幕交易案非法獲利達1.5億元，均創該類案件歷史新高。

信息披露違法涉及主體廣泛。在信息披露違法中，不僅涉及發行人，還涉及保薦、審計、評估及法律服務機構全方位全鏈條機構及人員。尤其是審計評估機構多有涉案。今年5月，證監會首次針對審計評估機構部署開展專項執法行動，包括7起典型案件，涉及6家機構，覆蓋當前審計評估機構未按規定勤勉盡責的5類典型違法違規行為，對審計評估機構起到監管震懾效果。