證監會打擊牛散加大力度 施建剛違規短線交易被罰

京華時報訊(記者 敖曉波)證監會出手打擊“牛散”的力度不斷加大。在證監會的嚴密監控之下，又一位“牛散”施建剛因違規短線交易以及信息披露違法收到了證監會的處罰通知。

持股超5%卻未公告

據中國證監會廣東證監局調查，施建剛通過施某名義參與認購東華能源2014年6月非公開發行股份，其實際合計持有上市公司已發行股份達到5%以上，施建剛未按照規定披露信息，上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款規定，構成信息披露違法行為。

據了解，施某是施建剛名下公司投資部職員，為了規避信息披露要求，施建剛想到了借用施某名下證券賬戶參與認購東華能源2014年6月非公開發行的股份。

根據施建剛與施某的合同約定，2014年6月16日、17日、18日，施建剛通過“施某”證券賬戶買入“東華能源”股票153.64萬股，占上市公司總股本的0.22%。2014年6月23日，施建剛通過施某名義參與了東華能源的非公開發行，認購了“東華能源”股票2346.52萬股，占發行后總股本的3.39%。

截至2014年6月23日，施建剛本人及通過施某名義持有“東華能源”股票5512.21萬股，占總股本的7.96%，達到上市公司已發行股份5%以上。但施建剛作為信息披露義務人，未在該事實發生之日起三日內通知上市公司，未予以公告。

短線違法交易敗露

不僅如此，施建剛違規短線交易“東華能源”股票事件也一并敗露。根據調查，2014年7月至2015年9月期間，施建剛持有東華能源股票達5%以上。2014年7月8日至7月11日，施建剛名下證券賬戶共買入“東華能源”股票66.5萬股；2014年7月28日至8月4日，施建剛名下證券賬戶共賣出“東華能源”股票66.5萬股。

隨后在2015年8月27日、28日，施建剛名下證券賬戶共買入“東華能源”股票13.57萬股；2015年9月1日、2日，施建剛名下證券賬戶共賣出“東華能源”股票13.57萬股。

施建剛在持股超過5%的情況下，在2014年7月至2015年9月期間，多次在六個月內買入、賣出“東華能源”股票，違反了《證券法》第四十七條的規定，構成了短線交易違法行為。

為此，廣東證監局對施建剛信息披露違法行為責令改正，處以警告，并處罰款38萬元；對施建剛短線交易違法行為處以警告，并處罰款6萬元；合計罰款44萬元。

證監會近期打擊“牛散”違法違規力度加強，已經有多位“牛散”被證監會抓了現行，有些甚至開出了上億元罰單。

公開信息顯示，施建剛在A股市場馳騁多年，但直到2015年因成功押寶龍生股份、天潤控股等經典戰役，才讓他從此成功跨入“牛散”之列。市場人士分析，其主要操作特點是豪賭虧損股轉型，從中獲利。