證監會首個落馬官員昨受審 收受700萬助9公司上市

江蘇揚州市中院昨日公開審理證監會投資者保護局原局長李量受賄一案，2014年底被調查的李量是本輪反腐中證券系統首個落馬官員。

江蘇省揚州市人民檢察院指出，2000年至2012年，被告人李量利用擔任中國證監會發行監管部發行審核一處處長、創業板發行監管部副主任等職務上的便利，為廣東康美藥業股份有限公司等9家公司申請公開發行股票或上市提供幫助，并于2000年至2013年收受上述公司投資人所送財物，共計折合人民幣693.622654萬元，提請以受賄罪追究李量的刑事責任。庭審中，檢察機關出示了相關證據，李量及其辯護人進行了質證，控辯雙方充分發表了意見，李量進行了最后陳述，當庭表示認罪悔罪。法庭宣布休庭，擇日宣判。

1965年出生的李量是重慶人，1986年本科畢業于四川大學經濟系，后獲中國人民大學經濟學碩士、中國社科院經濟學博士等學位。上個世紀90年代，李量供職于國家計委(現在的國家發改委)綜合司，官至副處長，分管企業集團，后以訪問學者身份赴美國哥倫比亞大學深造，在求學期間轉成研究生就讀，取得哥大國際關系學院碩士學位后，在世界銀行中蒙局和金融局任職半年，1999年回國后調入中國證監會工作。李量在擔任創業板副主任之前，曾任證監會非上市公眾公司監管部副主任、證監會發行部助理巡視員、重慶證監局副局長等職。

李量在發行監管領域資歷頗深，長年供職發行部和創業板發行部，是中國證券市場主板發行核準制、創業板發行上市、境外上市、證券發行保薦制度、可轉換公司債券、公司債券制度和法規的具體制定起草者，審核或直接組織審核了大量A股主板、創業板和H股上市公司的IPO申請。

2012年3月，時任證監會主席郭樹清主導了證監會機關一次大規模的輪崗，將前后臺人員大對調。李量從炙手可熱的創業板發行監管辦公室副主任的職位上，被輪換為機關黨委擔任副書記，同時擔任工會副主席，級別轉成正廳，被認為有“明升暗降”、大權旁落之意。有了解情況的內部人士曾表示，李量為人做事比較強勢，調離創業板對他也是一種“保護”。2013年10月底，證監會投資者保護局原局長季向宇因個人原因請辭，李量接替了這一職務。

2014年12月1日，證監會官網以紅色醒目字體掛出“中國證監會投資者保護局局長李量涉嫌違法違紀，目前正接受組織調查”，49歲的李量由此成為這輪反腐中證券系統首個落馬官員。當時有報道稱，十八大以來鮮有金融系統官員在反腐浪潮中落馬，更未見有資本市場的監管者，李量事件標志著反腐觸角進一步延伸。

2015年8月7日，李量被證監會“雙開”。證監會紀委宣布，李量違反廉潔自律規定，收受禮金，利用職務上的便利為他人謀取利益，收受賄賂。李量的上述行為已經嚴重違紀違法，其涉嫌犯罪問題已經移送司法機關處理。

另據報道，在證監會系統中李量很是醒目，除了海歸和技術官員的標簽，他還是詩人和書法家。李量曾自詡“游學于川大人大中國社科院，醉讀紐約哥倫比亞大學”，發表過數百篇詩歌散文，出版有《現代金融結構導論》等專業書籍，在深圳證券交易所博士后工作站兼任導師。無論是保薦代表人的培訓還是針對發審委委員的講座，李量都能夠帶上哲學和詩歌的味道。曾在海外留學的他還喜歡在發言中時不時來句英文。十年前，一家證券報刊登了李量一篇題為《財富資本：增殖財富之母》的文章。在作者介紹中，說李量是“忙里偷閑鐘情文化史，散漫悠游忘憂山水間。自幼習書法，真行草隸中品味筆墨意趣；閑來擅手談，黑白陰陽間感悟勢形機慧。隨年輪滾動，誠信于真摯人生，善待緣遇”。

在證監會所在的金融街富凱大廈A座一層，曾有一個長期的證券期貨系統攝影書畫展，李量有多幅狂草書法作品展示其中。

文/本報記者 劉慎良

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徐翔涉嫌操縱證券市場被公訴

山東省青島市人民檢察院昨日依法對上海澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理徐翔等人以及相關上市公司董事長、實際控制人涉嫌操縱證券市場系列案，向青島市中級人民法院提起公訴。

此時距徐翔被捕一年有余。

2015年11月1日，新華社報道稱，被稱為“私募一哥”的澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理徐翔等人通過非法手段獲取股市內幕信息，從事內幕交易、操縱股票交易價格，其行為涉嫌違法犯罪，已經被公安機關依法采取刑事強制措施。10天之后，徐翔家族所持4家上市公司逾60億元市值遭到凍結，包括徐翔父親徐柏良在內三人失聯。突如其來的消息，令曾經自帶光環的“徐翔概念股”瞬間“樹倒猢猻散”：徐翔被捕之后的首個交易日，多只“徐翔概念股”應聲跌停。隨后，徐翔家族參與的多家上市公司定增計劃也夭折。

今年4月12日，“徐翔概念股”華麗家族的公告稱“公司于4月12日接到通知，青島市公安局已向中國證券登記結算有限公司上海分公司送達了《協助凍結財產通知書》”。該通知首次披露了徐翔案件的公安部門屬地為青島。

近日來，市場傳聞徐翔案出現最新進展，徐翔及其一致行動人持有的上市公司股權可能被司法拍賣。受此影響，A股多只徐翔概念股爆發：大恒科技自11月3日以來累計上漲超過40%，寧波中百同期漲幅也超過20%。但在11月9日晚，大恒科技發布公告稱，鄭素貞目前未接到任何關于其股份行將司法拍賣的通知，請投資者注意市場風險，謹慎投資。而鄭素貞正是徐翔的母親。

北京青年報記者了解到，徐翔父親徐柏良旗下澤添投資持有寧波中百3540.53萬股股份，占公司總股本的15.78%，為公司第一大股東。鄭素貞持有大恒科技1.3億股股份，占公司總股本的29.75%，為該公司控股股東。2015年11月，二人的上述持股被公安部門凍結，凍結日期至2017年11月。2016年4月11日，這部分股權被公安部門輪候凍結，凍結期限自轉為正式凍結之日起兩年。

被捕之前，徐翔在資本市場的成就一直為外界津津樂道。從2010年3月到2015年10月，澤熙1號基金產生了3270%的回報，這期間上證指數只增長了11.6%。徐翔旗下產品在資本市場中一直有一種神秘感，它并不對外銷售，能進入私募一哥眼中的合作方僅有山東信托與華潤深國投。徐翔被調查之后，其背后的資金方也引發了市場的好奇。徐翔的背后涉及什么樣的內幕？徐翔如何操縱證券市場？昔日資本市場的神話是否就是一個騙局？答案或許隨著徐翔案的進展在青島揭開。

文/本報記者 朱開云

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