國務院辦公廳轉發證監會《關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》

新華社北京3月30日電　日前，國務院辦公廳轉發證監會《關于開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）。

《若干意見》要求，要全面貫徹落實黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，按照高質量發展要求，深化資本市場改革、擴大開放，支持創新企業在境內資本市場發行證券上市，助力我國高新技術產業和戰略性新興產業發展提升，推動經濟發展質量變革、效率變革、動力變革。

《若干意見》提出，按照市場化、法治化原則，開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點。試點以服務創新驅動發展為引領，堅持依法合規，穩步有序推進，切實防控風險等原則。試點企業應當是符合國家戰略、掌握核心技術、市場認可度高，屬于互聯網、大數據、云計算、人工智能、軟件和集成電路、高端裝備制造、生物醫藥等高新技術產業和戰略性新興產業，且達到相當規模的創新企業。

《若干意見》明確，試點企業可以在境內發行股票或存托憑證，對試點涉及的相關發行條件、審核程序、信息披露、投資者保護及法律責任等事項做出了安排。

《若干意見》明確，試點企業在境內發行股票應符合法律法規規定的股票發行條件。試點企業在中國境內發行存托憑證應符合以下基礎制度安排：基礎證券發行人在境外發行的基礎證券由存托人持有，并由存托人在境內簽發存托憑證；基礎證券發行人應符合證券法關于股票等證券發行的基本條件，參與存托憑證發行，依法履行信息披露等義務，并按規定接受證監會及證券交易所監督管理；存托人應按照存托協議約定，根據存托憑證持有人意愿行使境外基礎證券相應權利，辦理存托憑證分紅、派息等業務；存托人資質應符合證監會有關規定；存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎證券權益，并按照存托協議約定，通過存托人行使其權利；存托協議應約定因存托憑證發生的糾紛適用中國法律法規規定，由境內法院管轄。

《若干意見》強調，各地區、各相關部門要高度重視，統一思想，提高認識，加大工作力度，確保試點依法有序開展。證監會要加強與各地區、各相關部門的協調配合，穩妥推動相關工作，完善相關配套制度和監管規則，加強市場監管、投資者教育和跨境監管執法合作，依法嚴肅查處違法違規行為，監督試點企業認真履行信息披露義務，督促中介機構誠實守信、勤勉盡責，切實保護投資者合法權益。