銀保監(jiān)會(huì)出臺(tái)信托公司股權(quán)管理暫行辦法

新華社北京2月6日電（記者李延霞）為了加強(qiáng)信托公司股權(quán)管理，規(guī)范信托公司股東行為，銀保監(jiān)會(huì)6日對(duì)外發(fā)布信托公司股權(quán)管理暫行辦法，自2020年3月1日起施行。

銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)，信托業(yè)股權(quán)管理亂象導(dǎo)致部分信托公司風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，也在一定程度上阻礙了信托業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。隨著行業(yè)發(fā)展變化，現(xiàn)行信托業(yè)監(jiān)管規(guī)制體系中個(gè)別規(guī)定可操作性不強(qiáng)、存在監(jiān)管漏洞等問(wèn)題日漸顯現(xiàn)，給有效監(jiān)管帶來(lái)不小挑戰(zhàn)。

《信托公司股權(quán)管理暫行辦法》明確信托公司股東責(zé)任，包括信托公司股東資質(zhì)條件，以及股東在股權(quán)取得、股權(quán)持有、股權(quán)退出各個(gè)階段應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)等。辦法明確信托公司職責(zé)，包括信托公司在股權(quán)變更期間應(yīng)履行的職責(zé)、應(yīng)承擔(dān)的股權(quán)事務(wù)管理責(zé)任、應(yīng)履行的股東行為管理職責(zé)等。

股東資質(zhì)條件方面，辦法對(duì)擬成為信托公司控股股東的非金融企業(yè)股東資質(zhì)條件進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范，同時(shí)，取消了境外金融機(jī)構(gòu)入股信托公司“總資產(chǎn)不少于10億美元”的要求，體現(xiàn)“內(nèi)外一致”的國(guó)民待遇原則。

金融產(chǎn)品持股方面，辦法明確金融產(chǎn)品可以持有上市信托公司股份，但單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一信托公司股份合計(jì)不得超過(guò)該信托公司股份總額的百分之五。信托公司主要股東不得以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有同一信托公司股份。

加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管控一直是信托公司股權(quán)監(jiān)管重點(diǎn)。辦法明確信托公司關(guān)聯(lián)交易分類，信托公司按照穿透原則和實(shí)質(zhì)重于形式原則加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定，明確信托公司建立關(guān)聯(lián)方名單管理制度，完善關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控機(jī)制安排等。

據(jù)了解，辦法正式發(fā)布前，銀保監(jiān)會(huì)曾面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。根據(jù)征求到的意見(jiàn)，正式發(fā)布的辦法在上市信托公司股東通過(guò)證券市場(chǎng)增持股份、上市信托公司股權(quán)托管、信托公司股東入股目的等方面做了進(jìn)一步修改完善。