美國(guó)券商羅賓俠公司同意支付近7000萬美元和解費(fèi),以了結(jié)來自監(jiān)管部門的指控。但對(duì)于誤導(dǎo)客戶、允許不符合要求的投資者從事高風(fēng)險(xiǎn)交易等指控,羅賓俠既不承認(rèn),也不否認(rèn)。

美國(guó)金融監(jiān)管局6月30日宣布上述和解消息。金融監(jiān)管局雖然接受券商行業(yè)資助,但受到美國(guó)證券交易委員會(huì)監(jiān)管。

羅賓俠同意支付5700萬美元罰金,同時(shí)拿出1260萬美元賠償受害投資者,以達(dá)成和解。

這是金融監(jiān)管局迄今開出的最大罰單。

金融監(jiān)管局當(dāng)天說,將發(fā)起一項(xiàng)活動(dòng),培訓(xùn)使用諸如羅賓俠等手機(jī)客戶端交易多種高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的新投資者。

金融監(jiān)管局2007年7月由美國(guó)證券商協(xié)會(huì)與紐約證券交易所會(huì)員監(jiān)管、執(zhí)行和仲裁部門合并組成,是美國(guó)最大的非政府證券業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu),使命是確保證券業(yè)公平誠(chéng)實(shí)運(yùn)行。

美國(guó)證券交易委員會(huì)先前對(duì)羅賓俠處以6500萬美元的罰款。去年12月,羅賓俠同意支付這筆罰款。

羅賓俠今年2月披露的文件顯示,這家公司仍面臨證券交易委員會(huì)和紐約州監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)期權(quán)交易的審查。

羅賓俠公司現(xiàn)有3100萬客戶,獲稱“散戶大本營(yíng)”,靠零傭金和時(shí)尚手機(jī)客戶端吸引大批客戶,3月底提交首次公開募股(IPO)申請(qǐng)。

今年初“抱團(tuán)”對(duì)抗華爾街機(jī)構(gòu)做空“游戲驛站”股票的散戶投資者中,許多是羅賓俠客戶。“逼空”大戰(zhàn)使華爾街機(jī)構(gòu)節(jié)節(jié)敗退之際,羅賓俠一度限制散戶對(duì)“游戲驛站”等股票的交易。

羅賓俠首席執(zhí)行官弗拉德·特內(nèi)夫今年早些時(shí)候因“游戲驛站”風(fēng)波遭國(guó)會(huì)傳喚。

新冠疫情期間,大批散戶在羅賓俠開通股票賬戶。隨著客戶數(shù)量激增,羅賓俠受到投資者追捧。去年7月,羅賓俠獲得3.2億美元融資,公司估值增至86億美元;去年8月又獲得2億美元投資,估值猛增至112億美元。(卜曉明)(新華社專特稿)