證監會否認房地產融資開閘 違規企業暫停上市

□相關

1

券商資管管理辦法修訂

證監會昨天公布了修訂后《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》和《證券公司集合資產管理業務實施細則》。

證監會新聞發言人表示，此次修訂是為了貫徹實施新《基金法》，修改與其相沖突的條款，保持法規一致性。

據了解，修訂內容主要包括：修改《管理辦法》和《集合細則》的調整范圍，刪除投資者超過200人的集合計劃的相關規定。

6月1日，新《基金法》正式施行后，證券公司投資者超過200人的集合資產管理計劃將被定性為公募基金，應當納入新《基金法》調整，不再適用《管理辦法》及《集合細則》。

因此，本次修訂刪除了原來《管理辦法》和《集合細則》關于大集合雙10%投資比例的限制規定。刪除了《集合細則》關于大集合投資范圍的規定。刪除《集合細則》關于大集合1億元成立條件的規定。刪除《管理辦法》關于大集合限定性、非限定性的分類及相應客戶準入門檻的規定。

修訂后的《管理辦法》及《集合細則》規范的證券公司資產管理計劃，無論集合計劃、定向計劃和專項計劃，均為私募理財產品。

證監會方面表示，下一步，為貫徹落實新《基金法》，證監會將繼續深入研究制定證券公司現存投資者超過200人的集合計劃的后續處理方案。

具體包括以下內容：符合條件的轉為公募基金；維持集合計劃形式，繼續存續運作；終止集合計劃；轉為私募基金等。

證監會新聞發言人表示，為維護政策的統一性和執行的一致性，待關于現存各類理財產品的規范政策明確后，將出臺相關指導性文件明確證券公司現存投資者超過200人的集合計劃的具體處理方案。

2

創業板半年報準則修訂稿發布

為進一步完善創業板公司信息披露體系，提高創業板公司信息披露質量，根據《公司法》、《證券法》以及相關規定，結合創業板年報準則和季報規則的修訂思路，中國證監會對《創業板半年報準則》進行了修訂，自公布之日起施行。

此次修訂稿突出幾大重點，增加信息披露內容，突出創業板特色；突出風險因素披露，充分揭示風險；修訂稿簡化半年報摘要，提高信息披露的針對性。

證監會表示，此修訂充分考慮投資者的信息需求和創業板公司的特點，增加了收入驅動因素、重大在手訂單、主要產品變化或新產品推出、前五名供應商和客戶變化、重要研發項目進展、對外股權投資、非金融類公司理財產品和衍生品投資等方面的披露要求；細化了公司利潤分配預案的具體披露內容；鼓勵公司披露管理層在經營管理活動中使用的關鍵業績指標。

其次，針對創業板公司投資風險相對較高的特點，延續創業板年報和季報的做法，要求公司對重大風險進行充分披露，并將披露位置調整至主要會計數據和財務指標之后，使投資者能夠結合公司財務指標情況，更充分地了解公司的重大風險。

此外，由于半年報摘要主要服務于中小投資者，中小投資者更關注公司的財務狀況、經營情況、股東變動情況等重大事項，因此對修訂前內容較為繁復的半年報摘要進行大幅簡化，僅保留公司基本情況（主要披露主要財務會計數據和財務指標）、股東及股本結構情況、管理層討論與分析等披露要求。在推進電子化披露，降低披露成本方面在修訂稿中也有所體現，延續年報和季報的修訂思路，僅要求創業板公司在指定報紙上刊登提示性公告，不必再刊登報告摘要全文，同時取消公司向證監會、公司所在地的派出機構和證券交易所報送半年度報告的要求。最后，對部分條款進行必要的調整、補充和完善，對半年度報告的整體披露要求進行細化，對公司會計數據和財務指標的披露順序進行了調整；對在臨時公告中已披露過并且未發生后續變化的重大事項，要求公司僅披露相關事項概述，并提供臨時報告索引等。

3

上海證券內控不完善遭監管

證監會新聞發言人昨天表示，上海證券1單定向資產管理業務出現風險，涉嫌被騙貸。監管部門已對其采取了必要的監管措施。

據了解，今年4月，上海證券1單定向資產管理業務出現風險，涉嫌被騙貸。相關方發現異常后，及時向公安機關報案；同時，對委托資產采取了必要的保全措施。目前，委托資產已安全返還。此事暴露出該公司資產管理業務內部管控不完善，監管部門已對其采取了必要的監管措施。

證監會新聞發言人表示，去年5月，證券公司創新發展研討會召開以來，證券公司資產管理等各項業務發展較快。為落實“放松管制，加強監管”的總體監管原則，今年對證券公司組織了專項現場檢查。從專項檢查結果及日常監管情況來看，目前證券公司各項資產管理業務總體運作規范，運行基本正常，風險基本可控。下一步，證監會還將繼續加強日常監管，密切跟蹤證券公司資產管理業務新情況、新問題，動態監測行業風險，及時研判，及時采取措施，確保證券公司資產管理業務規范健康發展。 (記者 敖曉波)京華時報