中美負(fù)面清單談判破局 投資準(zhǔn)入權(quán)開放堪比入世

啟動于2008年的中美投資協(xié)定談判，經(jīng)歷了九輪談判之后，終于在第五輪中美戰(zhàn)略經(jīng)濟對話中取得了突破性進展。商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽12日發(fā)表談話指出，中方同意以準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單為基礎(chǔ)與美方進行投資協(xié)定實質(zhì)性談判。

接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪的專家指出，此舉就意味著，我國對外資的“國民待遇”將首次延伸至“準(zhǔn)入前”。專家表示，我國外資管理體制也將迎來重大改變，對外資或從當(dāng)前的“外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄”全面轉(zhuǎn)向“負(fù)面清單”模式。這一在投資領(lǐng)域的重大開放，意味著我國的對外開放將邁進新的歷史階段，其意義堪比當(dāng)年中國加入世貿(mào)組織。

中美九輪談判終“破局”

接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪的多位權(quán)威專家均表示，商務(wù)部新聞發(fā)言人的表態(tài)標(biāo)志著，中美投資協(xié)定談判掃除了一項關(guān)鍵而核心的障礙，接下來將進入實質(zhì)性談判階段

沈丹陽指出，所謂準(zhǔn)入前國民待遇是指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴大等階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。負(fù)面清單是指凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。

“準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單的外資管理模式已逐漸成為國際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢，世界上至少有77個國家采用了此種模式。我們同意采用這種模式是適應(yīng)國際發(fā)展趨勢的需要，與我國正在推進的行政審批制度改革的方向是一致的，有利于為各類所有制企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，激發(fā)市場主體活力，促進經(jīng)濟發(fā)展。”沈丹陽說。

沈丹陽表示，截至今年5月底，美國在華累計直接投資超過700億美元，中國對美累計直接投資接近200億美元。達(dá)成一項互利共贏的高水平投資協(xié)定，對中美雙方投資者都是有利的。當(dāng)然，雙方需要就協(xié)定條款等內(nèi)容進行深入磋商，最終反映雙方權(quán)利、義務(wù)的對等。

據(jù)了解，中美投資協(xié)定談判于2008年正式啟動，迄今雙方共進行了9輪談判。第9輪談判于今年6月初在青島展開。

最終完成談判還需一兩年

專家指出，此次中美就‘準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單’這一模式達(dá)成的共識，雙方投資協(xié)定談判進程將大大加速。專家普遍預(yù)計，未來除了負(fù)面清單本身內(nèi)容需談判商定之外，涉及到知識產(chǎn)權(quán)保護、勞工條款、環(huán)保要求等具體內(nèi)容也需經(jīng)談判予以確認(rèn)，因此中美雙邊投資協(xié)定全面談成簽署，可能還需要1-2年的時間。

對于談判前景，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)外國直接投資研究中心主任盧進勇向《經(jīng)濟參考報》記者表示：“基本的原則確定以后，中美投資協(xié)定的談判就有了一個框架。在這個基礎(chǔ)之上中美雙方達(dá)成協(xié)定的可能性就增大了。同時雙方政府的重視也有利于談判協(xié)定的進展。我對中美雙邊投資協(xié)定的前景比較看好。”

中國世貿(mào)組織研究會常務(wù)理事何偉文在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪時也表示，這是一個很重大的進展，在前九輪的談判主要是在條文等前期的方面談判，現(xiàn)在是在準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單達(dá)成原則一致，那么后面的談判就是實質(zhì)性的。

接下來，中美雙邊將就負(fù)面清單的具體內(nèi)容展開實質(zhì)性談判。何偉文分析稱，一些涉及到國家安全的、國民經(jīng)濟全局的，比如軍工、國防等具體行業(yè)可能會列入禁止類，電信等行業(yè)也有可能會有所限制。哪些具體行業(yè)會放進去，還需要經(jīng)過談判。當(dāng)然，我們同時也要關(guān)注美方列出的負(fù)面清單。“其實美國也有禁止類和限制類。比如銀行保險有的不可以跨州經(jīng)營，房地產(chǎn)上也有一些規(guī)定。有的限制可能不是限制你無法進入，而是可能在高管有要求。美國也有這樣的要求，比如有些合資的里面高管必須全部是美國的。”

何偉文進一步指出，現(xiàn)在國內(nèi)主要擔(dān)心是競爭的壓力，另外擔(dān)心國家的安全，但其實要把它們分開處理。“比如說涉及到國家安全的，那限制的要把它規(guī)定清楚，非限制類即使進來投資了也有相應(yīng)的法律法規(guī)來管理，就是如果對國家造成損害了要用法律法規(guī)來約束。也就是說，投資領(lǐng)域進一步開放的同時，要把自己的‘防護網(wǎng)’建好?！?/p>

“我們寧要一個‘慢一點’，也不要一個‘差一點’的協(xié)定。”何偉文說。

對中美兩國、對全球復(fù)蘇“是個好消息”

專家同時表示，雙邊投資協(xié)定對簽署雙方而言是對等的，同樣也會對我國企業(yè)“走出去”帶來正面作用。

《華爾街日報》評論也稱，若能達(dá)成投資協(xié)定，兩國的商業(yè)機會均將得到顯著擴大。中國企業(yè)投資美國市場之路也將更加通暢。

聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議經(jīng)濟事務(wù)官員梁國勇對《經(jīng)濟參考報》記者進一步分析說，在多邊貿(mào)易體制目前難有突破的情況下，中國經(jīng)濟下一階段全方位的對外開放特別需要在區(qū)域和雙邊層面有更大的作為。一方面，應(yīng)在亞太區(qū)域經(jīng)濟一體化方面繼續(xù)推進，另一方面則需要在與重要發(fā)達(dá)經(jīng)濟體(特別是歐美)的貿(mào)易和投資談判方面“破局”。中美投資協(xié)定談判，無疑是這方面的積極進展。金融危機后國際資本流動趨弱，投資復(fù)蘇力度不足，“此時世界兩大經(jīng)濟體投資協(xié)定談判取得進展的確是一個好消息”。

何偉文說，今后中國企業(yè)到美國去，美國同樣要給予準(zhǔn)入前國民待遇，這也給中國企業(yè)投資美國企業(yè)掃清許多障礙。所以這對中國企業(yè)投資美國也是一個利好。從中國全面的發(fā)展、更深入地融入全球化、轉(zhuǎn)型升級，我們也需要和主要的經(jīng)濟體達(dá)成雙邊投資協(xié)定。所以如果中美投資協(xié)定可以達(dá)成，那對于中美雙方都是有利的。

梁國勇說，在目前中國利用外資增長動能趨緩的情況下，中美投資協(xié)定若能達(dá)成，也將為中國引進外資帶來新的增長點，并有助于改善外資的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量。而就對外投資而言，中國企業(yè)對美投資意愿強烈，前景非常廣闊，但部分企業(yè)在投資過程中卻不得不面對一些不必要的政治阻力。協(xié)定若能最終簽署，將掃除在美投資的一些障礙，推動中國企業(yè)走出去。

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中國投資領(lǐng)域重大開放 意義堪比入世

“我認(rèn)為這一步在投資領(lǐng)域的重大開放，其意義堪比中國當(dāng)年加入世貿(mào)組織。”對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)外國直接投資研究中心主任盧進勇盧進勇對《經(jīng)濟參考報》記者說，“中美投資協(xié)定的談判如果得到推進并成功，具有類似入世時對貿(mào)易體制、對經(jīng)濟體制改革的巨大推動作用。”

復(fù)旦大學(xué)龔柏華教授對《經(jīng)濟參考報》記者表示，過去我們往往是“一事一議”，“具體情況再看”，但現(xiàn)在“負(fù)面清單”是事先就議清楚，如金融領(lǐng)域的“金融監(jiān)管例外”條款，規(guī)定外資的某些做法不享受國民待遇，但如果在此條款中列出，言下之意就是同意給予外資和國內(nèi)企業(yè)一樣的準(zhǔn)入待遇及其他國民待遇，包括股權(quán)比例等。也就是說，之前的一些“情況談不清楚”的審批權(quán)將“交出去”。這將帶動我國行政管理體制和理念的巨大變革。

聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議經(jīng)濟事務(wù)官員梁國勇也表示，準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單意味著，包括諸多服務(wù)行業(yè)在內(nèi)的中國很多經(jīng)濟部門將向美國企業(yè)開放。準(zhǔn)入帶來的短期沖擊難免；但從長期來看，開放競爭必將推動中國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和升級，特別是服務(wù)業(yè)的提升。中國加入世貿(mào)組織的歷史經(jīng)驗即證明了這一點。從更廣泛的意義上說，中美在投資領(lǐng)域合作的這一突破，也將為中國改革開放的進一步深化提供強大的推動力。(記者 孫韶華 周武英 實習(xí)生 周文其/北京報道)

“負(fù)面清單”將增強外資信心

專家指出，在國際條約實踐上，各國根據(jù)自己的國情，對國民待遇采取了不同的規(guī)定。有些國家的投資條約無國民待遇的規(guī)定，以便保留其對國內(nèi)企業(yè)或?qū)ν赓Y提供優(yōu)惠待遇的自由。不過，國際上大多數(shù)投資條約均規(guī)定了國民待遇，但各國根據(jù)自己的國情，對國民待遇的適用范圍采取了不同的規(guī)定。

按照聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的分類，對國民待遇分為準(zhǔn)入前(pre-establishment)國民待遇和準(zhǔn)入后(post-establishment)國民待遇?！巴顿Y準(zhǔn)入前國民待遇”將國民待遇延伸至投資發(fā)生和建立前階段，其核心是給予外資準(zhǔn)入權(quán)。

而準(zhǔn)入前待遇又可以分為“有限的準(zhǔn)入前國民待遇”和“全面的準(zhǔn)入前國民待遇”，前者是指外資在準(zhǔn)入前后階段均享有國民待遇，但東道國通過“正面清單”、“選擇準(zhǔn)入”等方式保留對外資準(zhǔn)入的部分自由裁量權(quán)；而后者則是通過“負(fù)面清單(negative list)”來保護某些產(chǎn)業(yè)和活動外，在準(zhǔn)入階段將國民待遇擴及所有外國投資者，大大縮小了東道國的自由裁量權(quán)。

例如，日韓之間在2002年簽訂的雙邊投資協(xié)定也是屬于全面的準(zhǔn)入前國民待遇，規(guī)定：在投資的設(shè)立、獲得、擴大、經(jīng)營、管理、維持、使用、享有、出售及其他處分等方面，每一締約方在其境內(nèi)須給予締約另一方投資者及其投資以不低于其本國投資者及其投資在類似情況下所享有的待遇。

中國世貿(mào)組織研究會常務(wù)理事何偉文對《經(jīng)濟參考報》記者表示，此次中美之間達(dá)成的一致，就是將我國過去的準(zhǔn)入后國民待遇延伸至準(zhǔn)入前。同時，我國現(xiàn)在正在進行行政審批權(quán)下放的系列改革，對外資開放疊加上我國國內(nèi)的審批權(quán)下放，就是一個更大的開放效果?！氨热缯f鐵路，國企可以投、民企可以投，外資也可以投了，都不需要額外審批，這就實現(xiàn)了無歧視的原則。”

何偉文說，而“負(fù)面清單”和“正面清單”雖然只有一字之差，但實質(zhì)上是有巨大差別的。因為負(fù)面清單是除了這些都可以投，而正面清單是指只可以投這些。負(fù)面清單上會很清楚地說明哪些是禁止的，哪些有什么限制。這一模式在外資準(zhǔn)入方面更加公開透明，對于增強外資信心，鼓勵、吸引外商投資具有積極的正面作用。(記者 孫韶華 周武英 實習(xí)生 周文其/北京報道)

外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄或終結(jié)

值得關(guān)注的是，這將是中國首次在外資領(lǐng)域采用負(fù)面清單的做法。接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪的專家表示，這意味著一項具有更大意義的變革，即我國外資管理體制的重大改變，對外資或從當(dāng)前的“外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄”全面轉(zhuǎn)向“負(fù)面清單”模式。

對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)外國直接投資研究中心主任盧進勇對《經(jīng)濟參考報》記者說，至今我國一致采用的是外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄的模式，這份由國家發(fā)改委和商務(wù)部制定的目錄中，列出了我國對外資的鼓勵類、限制類、禁止類行業(yè)。而負(fù)面清單這個模式在國際上比較流行，發(fā)達(dá)國家普遍采用這種模式，即給不開放的行業(yè)列一個清單，明確告訴對方這些行業(yè)不開放或存在限制，而未列入單子的就是開放的，這樣就可以簡化對外資進入的審批管理。

而準(zhǔn)入前國民待遇實質(zhì)是把外資和內(nèi)資從設(shè)立前、到設(shè)立、到設(shè)立后這些各個環(huán)節(jié)都同等對待。這也是和負(fù)面清單聯(lián)系在一起的。因為有負(fù)面清單，所以各個環(huán)節(jié)可以內(nèi)外同等對待了?！耙簿褪钦f，除了負(fù)面清單列表上的行業(yè)，外資設(shè)立直接去工商局就可以了，不再需要去發(fā)改委和外經(jīng)貿(mào)主管部門審批了。通俗地講，國內(nèi)企業(yè)如何設(shè)立，外資企業(yè)就如何設(shè)立?！?/p>

盧進勇說，中美雙邊投資協(xié)定正式簽署后，就可能涉及到我國外資管理體制的重大突破改革。這是高水平、具有引領(lǐng)性和突破性的開放。他進一步闡釋說：“突破和改革會涉及到對外管理的經(jīng)濟體制，甚至?xí)婕暗轿覀冋麄€的行政管理體制。當(dāng)前，我國一直強調(diào)政府要簡政放權(quán)、減少審批，為企業(yè)松綁、重視市場的作用。而中美投資協(xié)定和上述目標(biāo)方向是一致的，它既是政府簡政放權(quán)的一個突破口，也樹立了一個標(biāo)桿，意味著以后整個外資管理體制改革都會按照這個模式推進，逐漸把外商投資產(chǎn)業(yè)知道目錄變?yōu)樨?fù)面清單?！?記者 孫韶華 周武英 實習(xí)生 周文其/北京報道)

中美投資協(xié)定將成范本

我國之前已經(jīng)和多個國家簽署了雙邊投資協(xié)定，在之前簽署的協(xié)定中大多給予對方“最惠國待遇”。而與美國達(dá)成“準(zhǔn)入前國民待遇”之后，也就意味著，和之前簽訂雙邊投資協(xié)定的國家或?qū)⑦m用了這個“準(zhǔn)入前國民待遇”。

復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授龔柏華對《經(jīng)濟參考報》記者表示，這種情況也有兩種處理的方法，一種是明確規(guī)定哪些是最惠國待遇不適用的，作出明確的例外；如果沒有明確的例外的話，那么最惠國待遇就可以適用。

而對于其他未與我國簽署雙邊投資協(xié)定的WTO成員，龔柏華表示，因為WTO規(guī)則主要涉及的是貿(mào)易，而中美談判是投資協(xié)定，所以沒有直接的適用關(guān)系。

中國世貿(mào)組織研究會常務(wù)理事何偉文則進一步表示，與美國的雙邊投資協(xié)定，雖不能直接適用于其他未與我國簽署雙邊投資協(xié)定的國家地區(qū)，比如歐盟。但這是我國第一次將“準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單”用于外國，與美國達(dá)成一致后，無疑會成為一個范本。今后再與其他國家地區(qū)談投資協(xié)定時，就有先例可循了，會更加容易一些，進程也會更快一些。(記者 孫韶華 周武英 實習(xí)生 周文其/北京報道)