全方位加強監管 證監會明確重拳治市思路

從上市公司、證券公司到基金公司，今年以來，監管風暴席卷資本市場各個領域。市場人士表示，證監會主席肖鋼近日針對監管執法發表的署名文章明確了下一步治市的思路，加強監管、重拳治市將成為常態。

加大各領域監管力度

證監會近期明顯加大了對上市公司的監管力度，除賢成礦業及天豐節能等影響較大的案件外，在最近兩個多月里，證監會及派出機構處罰上市公司及高管案例達數十例。證監會披露的信息和上市公司公告顯示，方興科技、恒順電氣、紫光古漢、迪威視訊等先后接到處罰通知，桂東電力、雙環科技、陽煤化工、上海新梅、S前鋒等因年報出現問題被出具警示函或責令改正。梳理這些公司受處罰原因不難發現，信息披露是重要原因之一。

投行業也迎來史上最嚴厲的處罰，上半年包括大牌券商在內的多家證券公司被立案調查，這是往年同期從未出現的現象。證監會公開信息顯示，今年以來證監會做出的監管措施涉及6家券商，分別為中信證券、國信證券、光大證券、平安證券、民生證券、南京證券，而去年同期僅有3家券商被處罰。

平安證券遭遇的“史上最嚴”處罰成為投行監管史上的標志性事件，平安證券成為第一個被立案調查的投行。證監會在今年初集中對中信證券、國信證券、光大證券開出罰單。6月，國信證券、光大證券、民生證券被立案調查。按照相關規定，保薦機構一旦被立案調查，證監會就不再受理其新申報材料，這一處罰的威懾力明顯。7月，中信證券的兩名保代因保薦的百隆東方上市當年營業利潤比上年下滑50%以上，被處以6個月內不受理保薦代表人負責推薦項目的處罰。

基金業也是監管重點。上半年證監會對南方基金采取責令整改3個月等監管措施。在整改期間，證監會暫停受理和審核該公司所有新產品和新業務申請。在債市整肅風暴中，嘉實基金相關人員被帶走協助調查。基金業人士透露，今年以來針對基金“老鼠倉”等違規行為的查處力度明顯增強。