全方位加強監管 證監會明確重拳治市思路

嚴厲打擊將成常態

證監會對上市公司、中介機構等市場主體違法違規行為的嚴厲打擊與違法案件的猖獗密切相關。近年來，證券市場違法案件呈多發、高發態勢。2009年－2012年，違法案件年增幅均14%，2012年達21%，2013年上半年同比增加40%。

從監管層的表述可以看出，嚴厲打擊將成為常態。肖鋼近日發表的署名文章指出，近年來，在證監會每年立案調查和移送涉刑的案件中，能做出處罰的僅約占一半。“寬進嚴管”、加強監管執法是當前我國資本市場監管轉型的“著力點”。下一步將“主營業務”從審核審批向監管執法轉型，將“運營重心”從事前把關向事中、事后監管轉移。

此前肖鋼曾強調，要把工作重點切實轉到加強監管執法、保護投資者特別是中小投資者合法權益上來，在人力、物力、財力等各方面予以傾斜，加大對違法違規行為的打擊力度。證監會主席助理張育軍曾表示，證券行業處罰與創新并行不悖，要加大處罰力度，避免監管工作跟不上創新發展，免得出現大的違規。

分析人士表示，證監會對違法案件的打擊力度將進一步加大，內幕交易、欺詐發行、虛假信息披露、金融產品創新等領域的違法案件將是監管重點。