8·16股市事件調查取證完成 正移交相關部門審理

“昨天證監會的例行新聞發布會，幾乎變成了“8·16股市事件”的專場發布會，現場媒體向新聞發言人拋出的相關提問超過10個。證監會新聞發言人表示，調查取證工作已經基本完成，目前正在移交會內相關部門審理。光大“烏龍指”不會影響國債期貨準備工作的有序推進。”

對光大證券先行采取行政監管措施

昨天，證監會新聞發言人表示，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》，對于風險控制指標不符合規定、內部控制不完善、經營管理混亂的證券公司，證監會可以區別情形，對其采取限制業務活動、責令暫停部分或者全部業務、停止批準新業務、撤銷有關業務許可等行政監管措施。如證券公司涉嫌違反證券法規，證監會將依法進行立案調查和行政處罰。

此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規定，證監會在第一時間核查后也發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷，信息系統管理問題較多。

為此，上海證監局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營業務，并責令其進行整改和內部責任追究；同時，證監會還決定對其正式立案調查。調查取證工作已經基本完成，目前正在移交會內相關部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，正在組織有關專家進行論證咨詢，待相關程序完成后，將盡快公布處理結果。

光大“烏龍指”是否會影響國債期貨推出引發市場擔憂，對此發言人表示，國債期貨的各項準備工作還在有序推進之中。

股指期貨市場不存在多空失衡

發言人指出，股指期貨運行三年來，市場運行平穩，不存在所謂的多空失衡的情況。

股指期貨的走勢反映的是滬深300指數現貨市場的變化。股指期貨和其他期貨品種一樣，每一張合約成交是多空雙方達成一致才形成的，有多必有空，有空必有多，因此多空是平衡的。投資者根據自身的資產配置、風險判斷參與股指期貨交易，有利于股票現貨市場的穩定健康運行。

將有針對性地加強券商內控監管

證監會新聞發言人指出，內部控制是證券公司安全運營、持續發展的根本保障。近年來，在行業創新發展的新形勢下，證監會持續強調并不斷加強證券公司內控監管工作。該發言人強調，目前證券公司的風險防控能力和內部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個別公司內部管理存在薄弱環節，風險管理意識還需繼續增強，風險控制能力有待進一步提高。下一步，證監會將針對光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對性地采取措施，進一步改進和加強對證券公司內控的監管。