8·16股市事件調查取證完成 正移交相關部門審理

基金管理人接受光大申購ETF不違規

作為ETF管理人的基金公司在光大證券事件中是否負有責任？對此，證監會新聞發言人表示，基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規行為。根據ETF的合同約定以及證券交易所ETF業務實施細則的規定，投資者只要按照ETF申購贖回清單備足有效的股票和現金，基金管理人應當確認ETF申購申請。

此外，投資者申購ETF時如果使用當日買入的股票，只要證券交易所確認股票交易成功并進行正常結算，ETF的申購申請即可確認成功。光大證券事件中，證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功并進行了正常結算，因此，其申購ETF使用的股票有效。綜上，上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認光大證券申購ETF的申請，符合法律法規和基金合同的有關規定，并不存在違法違規行為。

根據相關規則，基金管理人在光大證券事件中無權拒絕光大證券申購ETF的申請。一是從實際操作來看，基金管理人未獲得公開、權威信息以證明發生了異常事件，沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說明書約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖，不僅會違反基金合同，還可能影響其他投資者的合法權益。

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暫停PE基金備案無關IPO

近日，有媒體報道稱，國家發展改革委暫停PE基金備案，導致PE基金所投企業IPO申請受到影響。對此，證監會新聞發言人給予澄清：根據有關法律法規的規定，證監會受理和審核企業IPO申請時，如果申請企業的股東存在PE基金，視同一般股東對待，該PE基金是否已在國家發展改革委或地方政府部門備案與企業IPO發行條件無關。

該發言人強調，證監會將研究起草統一的私募基金管理法規，并與發改委建立持續配合機制。法規實施后，將根據私募基金登記的基礎信息，對各類私募基金分類管理。

根據中央編辦6月底發布的《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，私募股權基金的監督管理權正式劃歸證監會，實行適度監管，保護投資者權益；發改委則負責組織擬訂促進私募股權基金發展的政策措施，會同有關部門研究制定政府對私募股權基金出資的標準和規范。通知要求，證監會、發改委兩部門要建立協調配合機制，實現信息共享。

動力煤期貨交易獲批

證監會日前正式批準鄭州商品交易所開展動力煤期貨交易。按照相關規定，在各項準備工作就緒和相關程序履行完畢后，證監會將批準鄭商所掛牌動力煤期貨合約。

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