第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話框架下經(jīng)濟(jì)對話聯(lián)合成果情況說明

2016-06-12 18:26:27??來源：財(cái)政部網(wǎng)站責(zé)任編輯：唐麗萍　唐麗萍

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三、促進(jìn)金融穩(wěn)定與改革

中美雙方歡迎按照適用法律進(jìn)一步發(fā)展在美人民幣交易與清算能力，在深化中國金融市場的同時(shí)，改善美國機(jī)構(gòu)投資者參與中國資本市場的渠道。雙方強(qiáng)調(diào)保持中國和外國金融機(jī)構(gòu)公平參與人民幣交易和提供清算服務(wù)的重要性。

（1）中方承諾在美指定人民幣清算行，作為人民幣代理行清算之外的一個(gè)機(jī)制。

（2）美方歡迎中方初步給予美方2500億元人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）額度，并期待2016年底前美國機(jī)構(gòu)獲得牌照。中國將根據(jù)市場發(fā)展和需求提高美國的RQFII額度。

（3）美財(cái)政部和中國人民銀行至少每年對在美人民幣交易和清算機(jī)制聯(lián)合評估一次。

認(rèn)識到培育機(jī)構(gòu)投資者基礎(chǔ)以支持股票市場的深度和流動性的重要意義，中方承諾采取措施支持資本市場的發(fā)展，包括：

（1）中方認(rèn)識到在證券基金行業(yè)引入境外機(jī)構(gòu)有助于提升行業(yè)競爭力和國際影響力，承諾將逐步提高符合條件的外資金融機(jī)構(gòu)參股證券公司和基金管理公司的持股比例上限。

（2）中方歡迎符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)申請登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，按規(guī)定開展包括二級市場證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。中方將頒布外資機(jī)構(gòu)參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和資質(zhì)要求。

（3）美方歡迎中方出臺實(shí)施細(xì)則，允許合格境外投資者直接投資銀行間債券市場，包括利率掉期和用于對沖目的的債券遠(yuǎn)期交易。為支持外資參與中國銀行間債券市場，美方也歡迎中方宣布給予合格美國金融機(jī)構(gòu)結(jié)算代理人資格和債券承銷許可證。中方承諾通過明確啟動破產(chǎn)案件的標(biāo)準(zhǔn)，確定明確且具體的破產(chǎn)門檻，提供自申請之日起的自動凍結(jié)程序等，加強(qiáng)國內(nèi)外投資者的債權(quán)人權(quán)利。中方承諾簡化QFII和RQFII的法規(guī)和審批程序，以便利跨境投資。

（4）中美雙方歡迎由二十國集團(tuán)（G20）領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)可的更新的G20/OECD公司治理原則。雙方承諾支持實(shí)施該原則并參加金融穩(wěn)定委員會（FSB）對其進(jìn)行的同行審議。中國證監(jiān)會將會同有關(guān)方，在堅(jiān)持對所有上市公司實(shí)施一致的信息披露和公司監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，完善中國的公司治理準(zhǔn)則。中方承諾加強(qiáng)措施確保執(zhí)行公司治理規(guī)則，并保護(hù)少數(shù)股東的權(quán)利，包括對關(guān)聯(lián)方交易增加信息披露要求以及協(xié)助允許股東向欺詐公司提出合法索賠的努力。為幫助股東能夠分享公司的利潤，中方還承諾進(jìn)一步推動上市公司披露其分紅政策。

中方宣布，作為國務(wù)院《關(guān)于實(shí)施銀行卡清算機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入管理的決定》的后續(xù)工作，中方發(fā)布了《銀行卡清算機(jī)構(gòu)管理辦法》。《辦法》規(guī)定了向境內(nèi)支付卡交易提供電子支付服務(wù)的國內(nèi)外機(jī)構(gòu)發(fā)放牌照的程序。

為支持資本市場的發(fā)展和金融穩(wěn)定，中美雙方承諾實(shí)現(xiàn)如下成果：

（1）在逐漸融合的全球金融市場中，中美雙方認(rèn)識到與市場保持有效溝通和金融監(jiān)管部門之間分享信息的重要性。

（2）雙方對自去年中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話以來，為推進(jìn)公眾公司審計(jì)監(jiān)管跨境合作所作的共同努力和大量工作表示贊賞。雙方將在去年對話成果的基礎(chǔ)上，努力于近期啟動檢查工作，并將繼續(xù)探索長期合作的有效方式，以保護(hù)投資者和增強(qiáng)公眾對兩國資本市場的信心。

（3）中國證監(jiān)會和美國證監(jiān)會已建立促進(jìn)跨境執(zhí)法合作和其他信息分享安排的工作層定期電話會議機(jī)制。根據(jù)2015年中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話相關(guān)成果，美國證監(jiān)會建立了通報(bào)中國證監(jiān)會中國概念公司在美國證監(jiān)會注冊和在美國上市情況的機(jī)制，美國證監(jiān)會已開始定期向中國證監(jiān)會提供此類報(bào)告。此外，中國證監(jiān)會和美國證監(jiān)會過去一年中在專業(yè)技術(shù)交流會上討論了關(guān)于市場成長與發(fā)展等問題，中國證監(jiān)會和美國證監(jiān)會期待繼續(xù)開展專業(yè)技術(shù)交流項(xiàng)目以及工作層面的對話，以促進(jìn)包括在美上市中國概念公司的執(zhí)法監(jiān)管事務(wù)合作與信息交流。

（4）中美雙方支持中國證監(jiān)會和美國商品期貨交易委員會在就雙方各自管轄范圍內(nèi)的期貨市場監(jiān)管進(jìn)行更直接和頻繁的對話與合作方面的努力。雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)識到這些衍生品市場在本質(zhì)上是全球化的，認(rèn)同此類合作的重要性和雙方在市場運(yùn)行概況、法律法規(guī)允許范圍內(nèi)的市場和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控事務(wù)、監(jiān)管改革與技術(shù)發(fā)展（如日益增多的程序化交易）等領(lǐng)域及時(shí)分享信息具有的重要價(jià)值。中國證監(jiān)會和美國商品期貨交易委員會期待通過正式或非正式的渠道加強(qiáng)合作，包括電話、會面和聯(lián)合研討會等。

（5）中美雙方承諾繼續(xù)推進(jìn)場外交易衍生工具市場改革，包括如下方面：對標(biāo)準(zhǔn)化場外交易衍生工具合同實(shí)行中央清算；對非中央清算的場外衍生工具交易規(guī)定較高的保證金和資本要求；在適當(dāng)情況下，通過交易所或電子平臺交易標(biāo)準(zhǔn)化的場外交易衍生工具合同；以及向交易資料庫報(bào)告場外衍生工具交易。中美雙方歡迎對適當(dāng)?shù)膱鐾饨灰籽苌泛贤瑢?shí)行中央清算，將根據(jù)其G20承諾，分享有關(guān)實(shí)施清算和其他金融領(lǐng)域改革的更多消息。美方也歡迎中方承諾全面實(shí)施結(jié)算體系委員會（CPMI）和國際證監(jiān)會組織（IOSCO）建立的金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則（PFMI），以及接受PFMI對實(shí)施情況的評估。在針對中央對手（CCP）給予適當(dāng)監(jiān)管豁免方面，中方歡迎美國商品期貨交易委員會宣布給予上海清算所無行動豁免。此外，中美雙方承諾進(jìn)行更直接和更頻繁的監(jiān)管合作，并在完成信息分享細(xì)則安排方面取得進(jìn)展，以管理有關(guān)清算機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息的分享。在此背景下，中美雙方將采取具體步驟以取得雙方監(jiān)管同行之間公開和對等的對話。

（6）關(guān)于在美外資銀行執(zhí)行《對銀行控股公司和外國銀行機(jī)構(gòu)的強(qiáng)化審慎標(biāo)準(zhǔn)》，中美雙方承諾繼續(xù)就中資銀行執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行溝通與對話。

（7）美方歡迎中方迄今為止在簡化證券市場行政規(guī)定方面取得的進(jìn)展，中方承諾將進(jìn)一步簡化金融產(chǎn)品和服務(wù)的行政審核程序，同時(shí)加強(qiáng)市場監(jiān)管和投資者保護(hù)。

（8）中方將修訂相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，允許境外期貨交易所在中國設(shè)立代表處。美方允許位于中國的交易所作為境外交易所在美國注冊后，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)在美國開展業(yè)務(wù)。

（9）美方通過監(jiān)管規(guī)定實(shí)施沃爾克規(guī)則。當(dāng)遇到有關(guān)規(guī)則的解釋問題，包括涉及外國基金的解釋問題時(shí)，美方將尋求在不違反立法本意的前提下解決有關(guān)問題。美方愿與包括中國實(shí)體在內(nèi)的利益相關(guān)方會面，討論沃爾克規(guī)則的實(shí)施。

中美雙方承諾按各自過渡期達(dá)到金融穩(wěn)定理事會（FSB）為全球系統(tǒng)重要性銀行制定的總損失吸收能力（TLAC）要求。中方已建立存款保險(xiǎn)制度，并承諾將繼續(xù)強(qiáng)化落實(shí)此制度以確保及時(shí)處理問題銀行的相關(guān)事宜，將對金融系統(tǒng)造成的負(fù)面影響最小化。中方將按照金融穩(wěn)定理事會頒布的《金融機(jī)構(gòu)有效處置框架的關(guān)鍵屬性》，加快完善商業(yè)銀行處置法規(guī)和實(shí)施細(xì)則，確保商業(yè)銀行能夠以有序的方式進(jìn)行處置。

中美雙方歡迎交易平臺之間的持續(xù)合作，以便在與雙方各自的法律和要求相一致的條件下加強(qiáng)雙方金融市場和產(chǎn)品的互聯(lián)互通。

四、加強(qiáng)全球合作與經(jīng)濟(jì)治理

美方支持中方作為主席國于2016年主辦一屆成功的G20杭州峰會，期待同中方緊密合作，致力于實(shí)現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁、可持續(xù)和平衡增長。雙方支持G20作為國際經(jīng)濟(jì)合作主要論壇，承諾同其他G20成員一道，（1）加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策合作；（2）使用所有政策工具，促進(jìn)信心和增長，靈活使用財(cái)政政策推動增長，根據(jù)中央銀行授權(quán)，使用貨幣政策繼續(xù)支持經(jīng)濟(jì)活動和保障價(jià)格穩(wěn)定，使用結(jié)構(gòu)性改革在中期提升增長潛力；（3）探索創(chuàng)新帶來的機(jī)遇；（4）完善全球經(jīng)濟(jì)、金融和能源治理；（5）解決氣候變化問題，發(fā)展清潔能源；（6）通過在國內(nèi)及國際范圍內(nèi)落實(shí)2030年可持續(xù)發(fā)展議程、及時(shí)落實(shí)亞的斯亞貝巴行動議程，為包容和可持續(xù)全球發(fā)展做出貢獻(xiàn)。雙方承諾同其他G20成員一道，推進(jìn)在G20上述及其他議程上繼續(xù)取得進(jìn)展，推動杭州峰會在諸多領(lǐng)域取得積極成果：包括在一個(gè)確定時(shí)間取消低效化石燃料補(bǔ)貼；在氣候和能效領(lǐng)域繼續(xù)開展討論和合作，包括提高重型卡車排放效率和逐步削減甲烷排放；在世界衛(wèi)生組織聯(lián)合外部評估工具基礎(chǔ)上開展傳染病防控、檢測和應(yīng)對，以及應(yīng)對抗生素耐藥性。雙方鼓勵所有G20成員全面落實(shí)歷次峰會承諾。

中美雙方支持提高主權(quán)債務(wù)重組有序性和可預(yù)測性的相關(guān)努力，包括進(jìn)一步推動在新發(fā)行的主權(quán)債券合約和存量主權(quán)債券合約中納入加強(qiáng)的集體行動條款（CACs）和同權(quán)條款，以及鼓勵主權(quán)債務(wù)重組中債權(quán)人和債務(wù)人的合作。

中美雙方支持G20綠色金融研究組報(bào)告其實(shí)質(zhì)性研究結(jié)果，以識別在全球金融系統(tǒng)中不斷增加的綠色活動的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。雙方歡迎兩國金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)將其金融活動從對環(huán)境有害的投資或?qū)嵺`轉(zhuǎn)向更加環(huán)境友好型的自愿行動。

中美雙方認(rèn)可出口信貸國際工作組在官方支持出口信貸新的國際指導(dǎo)原則談判中取得的進(jìn)展，并期待在今年7月舉行的第十一次全體會議中繼續(xù)對一般規(guī)則有關(guān)問題進(jìn)行討論。中美雙方將繼續(xù)通過電話、郵件等方式保持雙邊溝通和技術(shù)性交流以加強(qiáng)合作，研究探討改進(jìn)國際工作組工作機(jī)制的方式，包括在第十二次會議上和之前尋求國際工作組對設(shè)立秘書長的支持，并繼續(xù)保留輪值主席。中美雙方也確認(rèn)國際工作組具有包容性，對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家意見給予相同的關(guān)注，推動國際工作組在研究制定新的官方支持出口信貸國際指導(dǎo)原則方面取得更大進(jìn)展。中美雙方將致力于在國際工作組第十二次會議上就現(xiàn)有的一般規(guī)則文本草案發(fā)表意見；或者提出其他的適用于政府或代表政府提供的官方出口信貸支持的一般規(guī)則文本建議。雙方重申，新的國際指導(dǎo)原則應(yīng)該考慮和尊重各國不同利益及發(fā)展情況，與國際最佳實(shí)踐相一致，并有助于確保政府對商業(yè)出口融資的補(bǔ)充，為全球貿(mào)易與廣泛的經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)。

中美雙方重申巴黎俱樂部作為官方雙邊債務(wù)重組主要國際平臺的地位，并認(rèn)為巴黎俱樂部應(yīng)適應(yīng)官方融資的發(fā)展趨勢，包括將其成員范圍擴(kuò)大到新興債權(quán)人。雙方歡迎巴黎俱樂部討論一系列主權(quán)債務(wù)問題。中方愿與巴黎俱樂部保持進(jìn)一步溝通，并發(fā)揮更具建設(shè)性作用，包括進(jìn)一步討論潛在的成員身份問題。

中美雙方將尋求通過世行、亞行及其他國際金融組織在第三國開展發(fā)展融資領(lǐng)域的合作。雙方已經(jīng)在能源、農(nóng)業(yè)和衛(wèi)生領(lǐng)域確定了潛在合作機(jī)會。

中美雙方承諾采取具體步驟落實(shí)2015年9月和2016年3月氣候變化聯(lián)合聲明關(guān)于運(yùn)用公共資源優(yōu)先資助并鼓勵逐步采用低碳技術(shù)的承諾。雙方將建設(shè)性地參與關(guān)于公共資金在支持低碳技術(shù)和氣候適應(yīng)以及減少高溫室氣體排放方面作用的討論。除在最貧窮的國家以外，美方已終止向新建傳統(tǒng)燃煤電廠提供公共融資。中方將繼續(xù)加強(qiáng)綠色低碳政策規(guī)定以期嚴(yán)格控制公共投資流向國內(nèi)外高污染、高排放項(xiàng)目。中美雙方承諾在某一具體日期之前規(guī)范和逐步取消鼓勵浪費(fèi)的低效化石燃料補(bǔ)貼，同時(shí)為最貧困人群提供特定幫助。

我們注意到，中美兩國的非政府組織、私人和公共機(jī)構(gòu)正就綠色金融展開合作，體現(xiàn)了建筑、能源、銀行、證券、基金管理以及其他行業(yè)的共同利益。各方參加了2015年召開的圓桌會，在這個(gè)圓桌會上啟動了綠色建筑能效基金的建立工作。

中美雙方歡迎國際貨幣基金組織（IMF）2010年份額和治理改革方案正式生效。兩國號召IMF執(zhí)董會抓緊工作，以按時(shí)在2017年年會前完成第15次份額總審查，包括一個(gè)新的份額公式，以進(jìn)一步完善IMF的治理。中美雙方重申，份額的分配應(yīng)繼續(xù)向具有活力的新興市場和發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，以更好地反映IMF成員在世界經(jīng)濟(jì)中的相對權(quán)重。

美方支持國際貨幣基金組織（IMF）將人民幣納入特別提款權(quán)（SDR）貨幣籃子的決定。中美兩國支持IMF研究擴(kuò)大SDR使用的可能性。

中美雙方歡迎雙方金融機(jī)構(gòu)在自愿的基礎(chǔ)上采用赤道原則。

附錄

中美雙方承諾繼續(xù)通過一系列其他對話和機(jī)制開展經(jīng)濟(jì)合作，加強(qiáng)雙邊關(guān)系，促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展。雙方合作領(lǐng)域包括：

1.智庫就經(jīng)濟(jì)問題的討論

2.宏觀經(jīng)濟(jì)政策交流合作

3.化石燃料補(bǔ)貼同行審議

4.保險(xiǎn)業(yè)合作

5.國際審慎保險(xiǎn)事宜

6.中美銀行業(yè)監(jiān)管磋商

7.保護(hù)金融系統(tǒng)不受非法金融活動威脅

8.反洗錢監(jiān)督（AML）和反恐怖主義融資（CFT）合作