馬樂(lè)因“老鼠倉(cāng)”被批捕 涉案10億余元獲利1800多萬(wàn)

近日，深圳市人民檢察院向媒體通報(bào)，馬樂(lè)以涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪被批準(zhǔn)逮捕。

偵查機(jī)關(guān)初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，犯罪嫌疑人馬樂(lè)在擔(dān)任博時(shí)精選基金經(jīng)理期間，利用博時(shí)精選交易股票的非公開(kāi)信息，操作自己控制的三個(gè)股票賬戶，通過(guò)臨時(shí)購(gòu)買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于其管理的博時(shí)精選買入相同股票76只，成交金額人民幣10億余元，獲利1800多萬(wàn)元。

深圳市人民檢察院通報(bào)稱，2013年7月11日、12日，證監(jiān)會(huì)對(duì)涉案三個(gè)股票賬戶共凍結(jié)金額合計(jì)3700萬(wàn)元。7月17日，馬樂(lè)到深圳市公安局主動(dòng)投案，深圳市公安局于同日對(duì)其立案?jìng)刹椴?duì)其刑事拘留。

在接受訊問(wèn)時(shí)，馬樂(lè)供稱，“我利用控制的三個(gè)證券賬戶，先于基金賬戶買入，基金賬戶再買；先于基金賬戶賣出，基金賬戶再賣，使控制的賬戶獲得穩(wěn)定的較高收益?！睋?jù)查，該三個(gè)證券賬戶開(kāi)戶人為馬樂(lè)妻子的親戚或同學(xué)，但賬戶均由馬樂(lè)操作，密碼也由他掌管。

深圳證監(jiān)局出具的有關(guān)函件和調(diào)查報(bào)告認(rèn)定，博時(shí)精選交易標(biāo)的股票、交易時(shí)點(diǎn)和數(shù)量，屬于《刑法》第一百八十條第四款規(guī)定的內(nèi)幕信息以外的其他非公開(kāi)信息。馬樂(lè)作為博時(shí)精選的基金經(jīng)理，不但完全知悉博時(shí)精選的股票、交易時(shí)點(diǎn)和數(shù)量，而且在投資期限內(nèi)有完全的控制權(quán)。

深圳偵查機(jī)關(guān)通過(guò)審查涉案賬戶資料及博時(shí)精選基金交易指令明細(xì)、博時(shí)精選基金交易記錄發(fā)現(xiàn)，博時(shí)精選基金與涉案賬戶交易股票確實(shí)存在趨同情況。

深圳市人民檢察院辦案檢察官也認(rèn)定馬樂(lè)涉嫌“利用未公開(kāi)信息交易罪”。同時(shí)，檢方透露，根據(jù)現(xiàn)有事實(shí)和證據(jù)的情況，馬樂(lè)有干擾證人作證的可能，具有社會(huì)危險(xiǎn)性，有逮捕的必要，因此對(duì)其批準(zhǔn)逮捕。

2009年通過(guò)的《刑法》修正案(七)增設(shè)了第一百八十條第四款，以“利用非公開(kāi)信息交易罪”對(duì)“老鼠倉(cāng)”進(jìn)行打擊。辦案檢察官郭嘉表示，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，就可能構(gòu)成該罪。

深圳市檢察院相關(guān)人士表示，此案會(huì)由公安機(jī)關(guān)繼續(xù)偵查，偵查結(jié)束后，檢察院將提起公訴。

本報(bào)記者 江沂 深圳報(bào)道