證監會處罰4宗內幕交易和1宗造謠案 擬罰沒1億元

證監會處罰4宗內幕交易和1宗造謠案 擬罰沒1億元

■本報記者 侯捷寧 左永剛

10月16日，中國證監會新聞發言人張曉軍在每周例行新聞發布會上表示，證監會日前對滿某平等人涉嫌內幕交易“寶莫股份”案、廣某毅涉嫌內幕交易“英唐智控”案、黃某顥涉嫌內幕交易“世榮兆業”案、張某光涉嫌內幕交易“任子行”案4宗內幕交易案以及劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案進行了審理認定，擬罰沒金額總計約1億元，擬對其中兩名當事人采取終身證券市場禁入措施，相關案件已進入事先告知程序。

《證券日報》記者了解到，在4宗內幕交易案中，有一宗案件涉及保薦代表人。即廣某毅涉嫌內幕交易“英唐智控”案，廣某毅作為深圳市英唐智能控制股份有限公司持續督導階段的保薦代表人，知悉上市公司與合作方解約的利空內幕信息，在內幕信息公告之前減持“英唐智控”，規避損失795558.70元，涉嫌內幕交易。證監會擬沒收廣某毅違法所得并處以3倍罰款，同時對其采取終身證券市場禁入措施。

此外，劉某濤涉嫌編造傳播虛假信息案中，劉某濤在東方財富網“中國南車吧”發布標題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風險預警》的帖子，編造傳播東莞證券通知客戶減倉的虛假信息，制造市場恐慌氣氛，擾亂了證券市場。證監會擬責令劉某濤改正，并處以20萬元的罰款。

近年來，監管部門處理資本市場內幕交易案件的節奏在加快，尤其是在《關于審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要》(以下簡稱《座談會紀要》)和《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》(以下簡稱兩高司法解釋)自2012年施行以后，證監會對內幕交易違法行為作出的行政處罰決定迅速攀升，如2012年因內幕交易作出行政處罰決定15項，而2013年上升到35項，2014年上升到46項。并且近五年內幕交易處罰金額超100萬元案件達到12起，今年以來已有兩起超過100萬元的案件。

市場人士普遍認為，《座談會紀要》和兩高司法解釋的出臺，對證監會認定內幕信息知情人以外的主體實施內幕交易提供了有力支持，客觀上大幅提升了對內幕交易違法行為的打擊力度。

張曉軍表示，內幕交易行為利用“內部人”的信息優勢侵害中小投資者合法權益，破壞市場“三公”原則，編造傳播虛假信息行為擾亂證券市場，誤導投資者，必須予以嚴厲打擊。證監會將始終保持對各類違法違規行為的執法高壓態勢，加大打擊力度，堅決維護公開、公平、公正的市場秩序。