證監會：2015年罰沒款達54億元 創下歷史新高

證監會新聞發言人鄧舸昨日通報了2015年證監會稽查執法的情況，其中傳統類型案件數量維持高位，新興案件不斷涌現，案件查處向多類型擴展。

操縱市場類立案數創三年新高

鄧舸介紹，1-12月，證監會繼續向內幕交易、利用未公開信息交易保持高壓態勢，立案調查共計85起，對超比例持股立案檢查53起，案件數量維持高位，對信息披露違規以及證券期貨服務機構違法違規立案調查61起，針對影響市場秩序的突出問題，重點打擊懲處操縱市場案件，立案調查共計71起，案件數量創三年來新高，占比達到21%，同比增長373%，其中又以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新興操縱案件為重點。

統計顯示，2015年累計向288名涉嫌當事人采取限制出境措施，凍結涉案資金共計37.51億元。移交處罰審理案件273件，對767個機構和個人做出行政處罰決定或個人行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億元，超過此前十年罰沒款額總和的1.5倍。

融資融券擔保比例遠高于平倉線

鄧舸回應，目前融資融券業務整體維持擔保比例遠高于平倉線，風險整體可控。截至1月14日，兩市融資融券余額1.01萬億元，全市場平均維持擔保比例為250%，維持擔保比例低于130%平倉線的負債為20.2億元，占負債總額的比重僅為0.2%。鄧舸表示，市場下跌過程中，多數客戶采取追加擔保物等方式避免了強平。今年來融資融券日均平倉約6000萬元，比去年下降了40%，在市場交投中占比很小，對市場影響有限。

根據證監會掌握數據，截至目前場內股票質押業務低于平倉線的融資余額為41億元，占整體規模的0.6%，多數借款人通過追加擔保物已經消除了平倉風險，目前整體平均履約保障比例為280%。截至目前，尚未出現上市公司大股東因為股票質押回購業務而平倉的情況。

私募基金存在五問題

新聞發言人鄧舸通報了私募基金現場檢查情況，截至目前私募基金登記2.5萬家，基金5.1萬億元，但私募基金存在問題。現場檢查結果顯示，私募基金存在以下違法違規問題，一是登記備案失真，不完整；二是資金募集行為違規，變相降低投資者門檻，夸大虛假宣傳；三是投資運作行為違規，存在挪用現象；四是公司管理失范，信披不充分；五是涉嫌違法犯罪。證監會區分不同情形采取了一定措施。

對于私募檢查中出現問題，證監會依法采取了多項措施，如對上海寶銀創贏投資管理有限公司做出行政處罰；對8名相關責任人采取行政監管措施等。此外，還對9家私募基金管理人立案稽查，對21家私募基金管理人涉嫌違法犯罪線索移交公安機關或地方政府。

已制定托管基本要求的金融行業標準

此外，鄧舸表示，證監會已經發布《證券期貨業信息系統托管基本要求的金融行業標準》，還將陸續制定多項金融行業標準。

文/本報記者 劉慎良