促資本市場支持實體經濟證監會推進監管轉型再上新臺階

深化行政審批制度改革　持續加強事中事后監管

除了促進資本市場支持實體經濟外，證監會還進一步深化行政審批制度改革，大力推進監管轉型，加強事中事后監管。

2015年，證監會取消12項行政審批事項，包括8項行政許可審批和4項非行政許可審批事項。完成備案類事項清理工作，全年取消調整155項備案類事項，其中取消151項，調整4項。完成基金公司、期貨公司、證券金融公司等3項設立審批事項的工商登記前置審批調整為后置審批。組織開展清理規范行政審批相關中介服務工作。規范行政審批行為，編制服務指南并制定審查工作細則，明確審批各環節具體要求，約束自由裁量權。

為了適應股票發行注冊制改革，證監會2015年持續推進監管轉型，加強事中事后監管。首先，進一步優化監管體系職能分層，發布派出機構監管職責規定，探索建立證券期貨經營機構事中事后監管新機制。穩步推進中央監管信息平臺建設，中央數據庫數據集中取得階段性進展，研究起草證券期貨市場程序化交易管理辦法。

其次，推進上市公司分行業信息披露，實施上市公司分行業監管試點。對債券違約、破產重整等風險公司實施差異化監管。修訂年度報告披露準則，優化信息披露監管制度。將上市公司并購重組信息預案披露全面納入直通車范圍。完善立案信息即時披露機制。穩妥有序實施新退市制度，對上市公司累計采取通報批評、公開譴責等紀律處分措施119次、433人次，累計采取行政監管措施281家次，立案稽查80家次。健全非上市公眾公司監管體系，加強行政監管、自律監管和稽查執法的銜接，加強對全國股轉系統的監管。

再次，建立健全公司債券信息披露監管體系。完善債券市場風險防控機制，制定公司債券違約風險監測與處置規程。加強公司債券資信評級、承銷、受托管理等環節的監管，組織開展對49家證券公司和7家資信評級機構現場檢查。深入排查私募債風險，首次完成對105家公司債券發行人的現場檢查，對4家發行人及1家中介機構采取行政監管措施，對11家發行人及3家中介機構采取日常監管措施。強化資本市場財務信息披露監管，穩步推進內部控制規范實施。加強對證券服務中介機構的監督檢查，對51家次會計師事務所和資產評估機構、137人次執業人員采取行政監管措施。

最后，加強證券期貨經營機構的底線監管，明確資產管理、資金存管、融資融券等業務底線要求，清理整頓場外配資等違法證券業務活動。修訂證券公司融資融券業務、經紀業務等規定，研究修訂證券期貨經營機構風控指標、分類監管等規定。組織開展融資融券業務、信息技術、創新業務以及基金從業人員從事交易行為等專項檢查，對92家次證券期貨經營機構和48人次從業人員采取行政監管措施。

強化稽查執法　加強投資者保護工作

強化稽查執法，嚴厲打擊違法違規行為，加強投資者保護工作，是證監會2015年的重點工作，也取得了新的進展。

一方面，證監會2015年繼續推動證券法修改、期貨法制定、上市公司監督管理條例及私募投資基金管理暫行條例制定工作。完善規章、規范性文件起草審查制定工作機制。繼續推進資本市場法律實施規范體系建設，共出臺規章12部、規范性文件31件，集中清理規章、規范性文件35件。全面清理涉及證券期貨經營機構的限制約束類部門通知、函、指引，廢止172件并向社會公布。加強誠信數據庫建設，開展誠信培訓和宣傳教育，建立對上市公司等責任主體違法失信部際聯合懲戒機制。做好行政復議和行政應訴工作，妥善化解矛盾糾紛。強化行政復議監督作用，規范監管執法行為。健全行政復議案件審理機制，加大公開聽證審理力度，增強行政復議公信力。

另一方面，完成證券交易所委托執法的職責定位工作，形成多層次稽查執法體制。建立稽查案件基礎文檔第三方備案監督制度，強化稽查辦案全流程監督。全面優化行刑銜接，強化稽查執法力度。針對市場關注熱點及苗頭性違法問題，及時介入、快速出擊，打擊各類違法違規活動，稽查執法威懾力顯著增強。

統計顯示，2015年證監會共受理線索723件；新增立案調查345件，同比增長68%；累計對288名涉嫌當事人采取限制出境措施，凍結涉案資金37.51億元；辦結334件，同比增長54%。其中，移送公安機關55件。開展“2015證監法網”專項執法行動，集中部署辦理8批次共計120起重大典型違法違規案件，辦結102件，辦結率為85%。2015年對767個機構和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%，涉及罰沒款金額54億元，超過此前10年罰沒款總和的1.5倍。

此外，證監會還完成“兩個加強、兩個遏制”專項檢查、場外配資及異常交易專項核查。全面推進貴金屬類交易場所專項整治工作。持續推動各地交易場所清理整頓。不斷完善打非工作機制，推動涉非案件查處。在全國范圍內組織開展防非宣傳進社區活動，多渠道、多方位開展防非宣傳教育，不斷提高投資者防非意識。加強涉非信息監測清理，努力從源頭上切斷涉非信息傳播渠道。